基金從業(yè)《法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)：合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2020/11/18 09:00:36　字體：大小

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以下關(guān)于合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任表述錯誤的是（）。

A. 根據(jù)基金管理人的實際情況，負責(zé)合規(guī)管理的部門可能有專門的合規(guī)部，也有可能稱法律合規(guī)部，也有稱監(jiān)察稽核部

B. 基金管理人在董事會和管理層會設(shè)立專門的風(fēng)險控制委員會，公司督察長負責(zé)合規(guī)管理工作

C. 合規(guī)管理部門是負責(zé)基金公司合規(guī)工作的具體組織和執(zhí)行部門，依照所規(guī)定的職責(zé)、權(quán)限、方法和程序獨立開展工作，負責(zé)公司各部門和全體員工的合規(guī)管理工作

D. 合規(guī)管理部門應(yīng)在董事長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險

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【答案】

【解析】

本題考查合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任。合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險。參見教材（下冊）P254。

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