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基金從業(yè)《法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)：合規(guī)管理
學(xué)習(xí)是一個(gè)不斷積累的過(guò)程，每天學(xué)習(xí)一點(diǎn)，每天進(jìn)步一點(diǎn)！為了幫助大家更高效地備考2020年基金從業(yè)考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校每日為大家上新《基金法律法規(guī)》習(xí)題供大家練習(xí)。讓網(wǎng)校與您一起高效備考2020年基金從業(yè)，夢(mèng)想成真！
基金管理人合規(guī)管理中的規(guī)則不包括（?。?/p>
A. 立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則
B. 基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等
C. 公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度
D. 主流資本主義國(guó)家關(guān)于基金行業(yè)的法律法規(guī)
查看答案解析
【答案】
D【解析】
本題考查合規(guī)管理?；鸸芾砣撕弦?guī)管理中的規(guī)則包括：立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則；基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等；公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠(chéng)實(shí)、守信的職業(yè)道德。參見(jiàn)教材（下冊(cè)）P251。
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