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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí):客戶至上內(nèi)容

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯:大耳朵圖圖 2020/08/26 09:24:41 字體:

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甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理,管理多只基金。甲的哥哥大量購買了甲所管理的某一只基金在一家被看好的公司增發(fā)新股時,因?yàn)槌霈F(xiàn)超額認(rèn)購的情況,甲為了避免利益沖突,并沒有將其哥哥購買的那只基金投資于該新股,而用其管理的其他基金投資,甲的行為違反了( )要求。

A. 專業(yè)審慎

B. 守法合規(guī)

C. 公平對待客戶

D. 誠實(shí)守信

查看答案解析
【答案】
C
【解析】

本題考查客戶至上的內(nèi)容。甲的做法不符合公平對待客戶的要求,因?yàn)榧椎母绺缫彩羌椎目蛻簦瑧?yīng)當(dāng)受到與其他客戶一樣的待遇;同時,甲的做法也會損害與其哥哥購買相同基金的其他客戶的利益。參見教材(上冊)P172。

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