新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收考試資訊及
備考信息
以下關(guān)于合規(guī)審核的表述 錯誤的是（?。?/h1>
以下關(guān)于合規(guī)審核的表述，錯誤的是（?。?。
A. 基金管理人在開展合規(guī)工作時，首先需要制定合規(guī)審核計劃，需要列出審核的目標、步驟和流程，并根據(jù)審核過程中遇到的情況，隨時調(diào)整
B. 基金管理人在公司內(nèi)部開展合規(guī)審核時，可能出現(xiàn)內(nèi)部人員不配合，刻意隱瞞實情，需要合規(guī)部門人員進行審核調(diào)查
C. 合規(guī)審核調(diào)查需要利用先進的技術(shù)包括數(shù)據(jù)分析技術(shù)，但審核調(diào)查手段不能干擾公司正常的業(yè)務(wù)運作
D. 合規(guī)審核工作需要進行階段性的評估，這種評估可以引入第三方評估，將合規(guī)審核評價作為對下一次審核計劃制定的重要決策依據(jù)
查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本題考查合規(guī)審核?；鸸芾砣嗽陂_展合規(guī)工作時，首先需要制定合規(guī)審核計劃，需要列出審核的目標、步驟和流程。一旦審核開始，不能隨意變更計劃。參見教材（下冊）P264。
以上為基金專業(yè)人員職業(yè)資格考試《基金從業(yè)法律法規(guī)》科目練習題，請大家認真作答并核對答案，本題解析附在答案之后。
正保會計網(wǎng)校還免費給大家提供了多種備考資料以及多種形式、不同價位的輔導(dǎo)課程以供大家學(xué)習（查看課程詳情）。
我們?nèi)鄙俚牟皇菣C會，而是在機會面前將自己重新歸零的勇氣。在學(xué)習過程中學(xué)會整理自己的心情與思路，正保會計網(wǎng)校將一直陪伴您完成基金業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格考試的學(xué)習，祝大家備考順利！加油！
以下關(guān)于合規(guī)審核的表述，錯誤的是（?。?。
A. 基金管理人在開展合規(guī)工作時，首先需要制定合規(guī)審核計劃，需要列出審核的目標、步驟和流程，并根據(jù)審核過程中遇到的情況，隨時調(diào)整
B. 基金管理人在公司內(nèi)部開展合規(guī)審核時，可能出現(xiàn)內(nèi)部人員不配合，刻意隱瞞實情，需要合規(guī)部門人員進行審核調(diào)查
C. 合規(guī)審核調(diào)查需要利用先進的技術(shù)包括數(shù)據(jù)分析技術(shù)，但審核調(diào)查手段不能干擾公司正常的業(yè)務(wù)運作
D. 合規(guī)審核工作需要進行階段性的評估，這種評估可以引入第三方評估，將合規(guī)審核評價作為對下一次審核計劃制定的重要決策依據(jù)
查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本題考查合規(guī)審核?；鸸芾砣嗽陂_展合規(guī)工作時，首先需要制定合規(guī)審核計劃，需要列出審核的目標、步驟和流程。一旦審核開始，不能隨意變更計劃。參見教材（下冊）P264。
以上為基金專業(yè)人員職業(yè)資格考試《基金從業(yè)法律法規(guī)》科目練習題，請大家認真作答并核對答案，本題解析附在答案之后。
正保會計網(wǎng)校還免費給大家提供了多種備考資料以及多種形式、不同價位的輔導(dǎo)課程以供大家學(xué)習（查看課程詳情）。
我們?nèi)鄙俚牟皇菣C會，而是在機會面前將自己重新歸零的勇氣。在學(xué)習過程中學(xué)會整理自己的心情與思路，正保會計網(wǎng)校將一直陪伴您完成基金業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格考試的學(xué)習，祝大家備考順利！加油！
- 在線客服
-
APP
新用戶掃碼下載
立享專屬優(yōu)惠安卓版本:8.7.50 蘋果版本:8.7.50
開發(fā)者：北京正保會計科技有限公司
應(yīng)用涉及權(quán)限：查看權(quán)限>
APP隱私政策：查看政策>
HD版本上線：點擊下載>
-
官方號
官方公眾號
微信掃一掃
官方視頻號
微信掃一掃
官方抖音號
抖音掃一掃 - 建議/投訴
網(wǎng)站地圖
Copyright © 2000 - odtgfuq.cn All Rights Reserved. 北京正保會計科技有限公司 版權(quán)所有
京B2-20200959 京ICP備20012371號-7 出版物經(jīng)營許可證 
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
