基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》經(jīng)典試題：考查督察長

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2023/03/31 17:03:16　字體：大小

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單選題

發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告（?。?/p>

A、基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險或者隱患

B、基金公司員工遲到早退

C、基金公司員工工資調(diào)整

D、基金發(fā)生虧損

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查督察長的合規(guī)責(zé)任。發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告：（1）基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為。（2）基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險或者隱患。（3）督察長依法認(rèn)為需要報告的其他情形。（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

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