基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：銷售業(yè)務(wù)控制（2023.02.07）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2023/02/20 15:07:35　字體：大小

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單選題

在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，銷售業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括（?。?。 Ⅰ.嚴(yán)格審核客戶開戶資料，符合反洗錢與銷售適用性規(guī)定 Ⅱ.建立代銷機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查流程，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)，審核銷售協(xié)議，監(jiān)督基金代銷行為符合協(xié)議約定 Ⅲ.客戶投訴得到及時、恰當(dāng)?shù)挠涗浐吞幚?Ⅳ.制定相關(guān)政策，確保投資者信息得到保護(hù)

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查銷售業(yè)務(wù)控制。銷售業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括：（1）宣傳推介材料必須經(jīng)過審核。（2）嚴(yán)格審核客戶開戶資料，符合反洗錢與銷售適用性規(guī)定。（3）申購、贖回和轉(zhuǎn)換交易申請均經(jīng)過客戶的合理授權(quán)，并被準(zhǔn)確、及時地執(zhí)行。（4）建立代銷機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查流程，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)，審核銷售協(xié)議，監(jiān)督基金代銷行為符合協(xié)議約定。（5）制定銷售行為的規(guī)范，防止延時交易、商業(yè)賄賂以及誤導(dǎo)、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生。（6）制定銷售人員的行為規(guī)范，保證會議費(fèi)用、禮品費(fèi)用規(guī)范得到遵守。（7）制定相關(guān)政策，確保投資者信息得到保護(hù)。（8）客戶投訴得到及時、恰當(dāng)?shù)挠涗浐吞幚怼?/div>

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