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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：基金份額登記流程（2022.09.11）
夢(mèng)想有多遠(yuǎn)，就能走多遠(yuǎn)，愿你的夢(mèng)想終將會(huì)如愿以償。對(duì)于基金從業(yè)資格考試而言，同樣需要不斷地積累，堅(jiān)持學(xué)習(xí)。中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校基金從業(yè)欄目每日一練提供高質(zhì)量習(xí)題，日積月累幫助大家考取證書。
單選題
關(guān)于開放式基金份額登記，以下表述錯(cuò)誤的是（?。?/p>
A、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)
B、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)完成對(duì)基金份額持有人的基金份額登記后需將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人
C、對(duì)于投資者的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T+1日的基金份額凈值進(jìn)行確認(rèn)處理
D、基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算是注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)確認(rèn)的投資者申購(gòu)和贖回?cái)?shù)據(jù)信息進(jìn)行的
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【答案】
C 【解析】
本題考查基金份額登記流程?；鸱蓊~登記過程實(shí)際上是基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過基金注冊(cè)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)進(jìn)行確認(rèn)、記賬的過程。這個(gè)過程與基金的申購(gòu)和贖回過程是一致的，具體流程如下：T日，投資者的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部，由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。T+1日，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日各代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)數(shù)據(jù)及T日的基金份額凈值統(tǒng)一進(jìn)行確認(rèn)處理，并將確認(rèn)的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認(rèn)后的申購(gòu)和贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)，各代銷機(jī)構(gòu)再下發(fā)至各所屬網(wǎng)點(diǎn)：同時(shí)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人。至此，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)完成對(duì)基金份額持有人的基金份額登記。如果投資者提交的信息不符合注冊(cè)登記的有關(guān)規(guī)定，最后的確認(rèn)信息將是投資者申購(gòu)和贖回失敗。點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測(cè)試”>>
基金從業(yè)：每日一練《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》（09.11）
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