基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：開放式基金（2022.09.02）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/09/02 11:49:57　字體：大小

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單選題

關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換，以下說法正確的是（?。?。

A、轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為不同基金管理人管理的另一只基金份額

B、當轉(zhuǎn)入基金的申購費率低于轉(zhuǎn)出基金的申購費率而存在費用差額時，一般應在轉(zhuǎn)換時補齊

C、基金份額的轉(zhuǎn)換一般采取未知價法，按照轉(zhuǎn)換申請日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量

D、轉(zhuǎn)換是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為

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【答案】

【解析】

本題考查開放式基金的申購、贖回、轉(zhuǎn)換及特殊業(yè)務(wù)處理。開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務(wù)模式。由于基金的申購和贖回費率不同，當轉(zhuǎn)入基金的申購費率高于轉(zhuǎn)出基金的申購費率而存在費用差額時，一般應在轉(zhuǎn)換時補齊。基金份額的轉(zhuǎn)換一般采取未知價法，按照轉(zhuǎn)換申請日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量。

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