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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練:守法合規(guī)(2022.08.01)

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2022/08/01 11:19:51 字體:

有時(shí)候,你必須一個(gè)人走,這不是孤獨(dú),而是選擇。我們時(shí)時(shí)刻刻都在選擇,你選擇過什么樣的生活就需要付出什么樣的代價(jià)。既然選擇了基金從業(yè),就要朝著它勇敢向前,每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn),基礎(chǔ)扎實(shí)一點(diǎn)點(diǎn),備考也就會更容易一點(diǎn)點(diǎn)。正保會計(jì)網(wǎng)?;鹈咳找痪毺峁└哔|(zhì)量習(xí)題,日積月累。正保會計(jì)網(wǎng)校基金從業(yè)網(wǎng)上培訓(xùn)已經(jīng)全面展開招生,了解各班次詳情>>

單選題

守法合規(guī)是對基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的要求,守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”的范圍包括( )。Ⅰ.《證券投資基金法》Ⅱ.《民法》Ⅲ.《憲法》Ⅳ.《刑法》

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅱ 

D、Ⅰ 

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本題考查守法合規(guī)。守法合規(guī)是對基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求,其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”,除了包括憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外,主要是指規(guī)范證券投資基金領(lǐng)域的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章,還包括基金行業(yè)自律性規(guī)則以及基金從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的章程、內(nèi)部規(guī)章制度、工作規(guī)程、紀(jì)律等行為規(guī)范。

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基金從業(yè):每日一練《證券投資基金基礎(chǔ)知識》(08.01)

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