基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：基金管理人（2022.07.30）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/07/30 10:33:17　字體：大小

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單選題

關(guān)于設(shè)立公募基金管理公司，以下符合設(shè)立要求的是（?。?。Ⅰ.公司實繳注冊資本為2億元Ⅱ.公司主要股東最近2年沒有違法記錄Ⅲ.公司擬設(shè)獨立董事3人，占董事會成員人數(shù)的1/3Ⅳ.公司有正式員工20人，除擬任總經(jīng)理之外，均取得基金從業(yè)資格

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查對基金管理人的監(jiān)管。設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）有符合《證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》（簡稱《公司法》）規(guī)定的章程。（2）注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。（3）主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄。（4）取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。（5）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件。（6）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。（7）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)及完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度。（8）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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