基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：對基金管理人的監(jiān)管（2022.07.16）

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯： 2022/07/18 10:02:32　字體：大小

正保會計(jì)網(wǎng)校每日一練免費(fèi)在線測試系統(tǒng)為您提供《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》備考練習(xí)，十多年教研經(jīng)驗(yàn)精選習(xí)題，有效幫你攻克基金難點(diǎn)，希望您能及時鞏固所學(xué)知識。

單選題

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的規(guī)定，下列可以擔(dān)任基金管理公司督察長的是（?。?。

A、從事證券、基金工作5年以上，并且通過注冊會計(jì)師資格考試

B、最近2年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施

C、從事證券、基金工作8年以上，并且通過中國證券業(yè)協(xié)會或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試

D、在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上，具有法律、會計(jì)的工作經(jīng)歷

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查對基金管理人的監(jiān)管。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷；高級管理人員還應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。所謂“相關(guān)的工作經(jīng)歷”，是指從事基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理工作經(jīng)歷；擔(dān)任督察長的，還應(yīng)當(dāng)具有法律、會計(jì)、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷。

點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測試”>>

基金從業(yè)：每日一練《證券投資基金基礎(chǔ)知識》（07.16）

基金從業(yè)：每日一練《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》（07.16）

基金從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應(yīng)知識點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點(diǎn)評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！

上一篇：基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：基金業(yè)...

下一篇：基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：對公開...

報考指南

距考試還有天
報名時間	報名條件
考試大綱	考試時間
輔導(dǎo)課程	證書管理

機(jī)考模擬系統(tǒng)

24小時內(nèi)答疑

疑問及時解決

全真模擬應(yīng)對機(jī)考

模擬考場環(huán)境，提前熟悉流程

自動判分

系統(tǒng)自動批閱顯示得分

點(diǎn)擊購課

限時免費(fèi)資料

報考指南
學(xué)習(xí)計(jì)劃
考試大綱
高頻考點(diǎn)
科目特點(diǎn)及備考建議
習(xí)題精選

一鍵領(lǐng)取全部資料