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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)檢查（2022.03.05）
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單選題
基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查應(yīng)當(dāng)包括（?。＂?公司是否獨(dú)立運(yùn)作Ⅱ.公司員工薪酬遞延機(jī)制Ⅲ.重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況Ⅳ.公司員工的證券投資活動(dòng)管理制度是否健全有效
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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【答案】
D 【解析】
本題考查合規(guī)檢查。一般來說，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查包括：（1）公司是否獨(dú)立運(yùn)作。（2）公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況。（3）重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況。（4）公司員工特別是投資、研究人員及其配偶、利害關(guān)系人的證券投資活動(dòng)管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公開信息獲取利益的情況。（5）基金公司投資決策的依據(jù)，以及公司的規(guī)定和投資決策流程是否有被突破。（6）風(fēng)險(xiǎn)管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)；是否涵蓋了對(duì)各類產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的各類風(fēng)險(xiǎn)的管理；是否涵蓋了基金運(yùn)作及公司日常管理主要的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，特別是投資風(fēng)險(xiǎn)、后臺(tái)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和信息技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等；是否建立了有效的子公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和母子公司業(yè)務(wù)防火墻制度、關(guān)聯(lián)交易制度等，防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)傳遞、利益沖突和利益輸送。點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測(cè)試”>>
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