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基金從業(yè)《基金法規(guī)》每日一練：監(jiān)察稽核控制（2022.02.02）
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單選題
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：Ⅰ.監(jiān)察稽核部作為二級(jí)部門在投資部門下設(shè)立Ⅱ.經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長(zhǎng)一名Ⅲ.督察長(zhǎng)設(shè)立后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)Ⅳ.監(jiān)察稽核部門主要對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，向其匯報(bào)日常工作該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是（?。?/p>
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案解析
【答案】
A 【解析】
本題考查監(jiān)察稽核控制。Ⅰ項(xiàng)說法錯(cuò)誤，根據(jù)基金管理人的實(shí)際情況，負(fù)責(zé)合規(guī)管理的部門可能有專門的合規(guī)部，也有可能稱法律合規(guī)部，也有稱監(jiān)察稽核部。故不屬于投資部門下的二級(jí)部門。Ⅱ項(xiàng)說法錯(cuò)誤，基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，經(jīng)董事會(huì)聘任，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤，基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)層負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作，公司應(yīng)保證監(jiān)察稽核部門的獨(dú)立性和權(quán)威性。點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測(cè)試”>>
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