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《基金法律法規(guī)》每日一練:基金客戶檔案管理(12.29)

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2021/12/29 10:39:23 字體:

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單選題

基金銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作,下列說法錯(cuò)誤的是(?。?/p>

A、實(shí)行信息技術(shù)開發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度,限制信息技術(shù)開發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等技術(shù)人員介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作 

B、在內(nèi)部建立完善的信息管理體系,設(shè)置必要的信息管理崗位,信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人不能由同一人兼任,對(duì)重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)行單人雙崗 

C、建立完善的檔案管理制度,妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料 

D、明確對(duì)基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄 

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本題考查基金客戶檔案管理與保密。在內(nèi)部建立完善的信息管理體系,設(shè)置必要的信息管理崗位,信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人不能由同一人兼任,對(duì)重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)行雙人雙崗。參見教材(下冊(cè))P199。

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基金從業(yè):每日一練《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》(12.29)

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