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《基金法律法規(guī)》每日一練:基金客戶信息(2021.11.18)

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2021/11/18 08:59:53 字體:

在備考前期,或看書(shū),或聽(tīng)課,但最后的最后——刷題!正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校基金從業(yè)欄目每日一練提供高質(zhì)量習(xí)題,有測(cè)試結(jié)果,有答案解析。

單選題

《證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定,基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完善的檔案管理制度,妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料。交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存(?。┠?。

A、20 

B、15 

C、10 

D、5 

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本題考查基金客戶信息的內(nèi)容與保管要求。《證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定,基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完善的檔案管理制度,妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料??蛻羯矸葙Y料,自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年,交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。參見(jiàn)教材(下冊(cè))P181。

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基金從業(yè):每日一練《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》(11.18)

基金從業(yè):每日一練《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》(11.18)

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