基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：職業(yè)道德（06.07）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：牧童 2020/06/07 09:55:10　字體：大小

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單選題

基金經理甲在向客戶A推薦基金時，聽別人講A的名下有多家公司，財務狀況很好，于是向其推薦了某只風險較高的基金。這違背了基金職業(yè)道德準則中的（　）。

A、客戶至上

B、忠誠盡責

C、誠實守信

D、專業(yè)審慎

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【答案】

【解析】

本題考查專業(yè)審慎的內容。甲違背了專業(yè)審慎的職業(yè)道德準則。專業(yè)審慎原則要求基金從業(yè)人員審慎開展執(zhí)業(yè)活動，在向客戶推薦或者銷售基金產品時，要充分了解客戶投資需求、投資目標以及客戶財務狀況、投資經驗、流動性要求和風險承受能力等信息，堅持銷售適用性原則，向客戶推薦或者銷售合適的基金。甲的行為未能充分、真實了解客戶狀況。參見教材（上冊）P170。

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