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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練:守法合規(guī)(12.27)

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯:小斯 2019/12/27 08:52:10 字體:

單選題

關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中合法合規(guī)的“法”和“規(guī)”的內(nèi)容,以下表述正確的是( )。 I.包括憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 II.包括證券投資基金領(lǐng)域的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章 III.包括基金行業(yè)自律性規(guī)則與職業(yè)規(guī)范 IV.不包括基金從業(yè)人員所在機構(gòu)的章程、內(nèi)部規(guī)章制度、工作規(guī)程和紀(jì)律等

A、I、II、III 

B、I、II、IV 

C、I、III、IV 

D、II、III、IV 

查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本題考查守法合規(guī)的內(nèi)容。守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”,除了包括憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外,主要是指規(guī)范證券投資基金領(lǐng)域的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、還包括基金行業(yè)自律性規(guī)則以及基金從業(yè)人員所在機構(gòu)的章程、內(nèi)部規(guī)章制度、工作規(guī)程、紀(jì)律等行為規(guī)范。參見教材(上冊)P162。

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