基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：基金銷售渠道審慎調(diào)查6.26

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2019/06/26 09:58:35　字體：大小

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單選題

基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構(gòu)相互進行審慎調(diào)查。其中，基金代銷機構(gòu)通過對基金管理人進行審慎調(diào)查，了解基金管理人的（?。⒖蓪⒄{(diào)查結(jié)果作為是否代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)。Ⅰ.誠信狀況Ⅱ.經(jīng)營管理能力Ⅲ.投資管理能力Ⅳ.信息管理平臺建設(shè)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【答案】

【解析】

本題考查基金銷售渠道審慎調(diào)查?；痄N售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構(gòu)相互進行審慎調(diào)查。其中，基金代銷機構(gòu)通過對基金管理人進行審慎調(diào)查，了解基金管理人的誠信狀況、經(jīng)營管理能力、投資管理能力、產(chǎn)品設(shè)計能力和內(nèi)部控制情況，并可將調(diào)查結(jié)果作為是否代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)。參見教材（下冊）P170。

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