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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)政策（1.21）
不管你的夢想是什么，做好當(dāng)前的事情，終將會如愿以償。對于基金從業(yè)資格考試而言，同樣需要不斷地積累，堅持學(xué)習(xí)。正保會計網(wǎng)校基金從業(yè)欄目每日一練提供高質(zhì)量習(xí)題，日積月累考取證書。
以下為基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》每日一練，今天你練了嗎？
單選題
基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風(fēng)險的主要程序，并對合規(guī)管理職能的有關(guān)事項做出規(guī)定，不包括（ ）。
A、合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)
B、合規(guī)管理部門的權(quán)限
C、合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)
D、合規(guī)部門的人員配置
【正確答案】D
【答案解析】本題考查合規(guī)政策。基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風(fēng)險的主要程序，并對合規(guī)管理職能的有關(guān)事項做出規(guī)定，至少應(yīng)包括：（1）合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)。（2）合規(guī)管理部門的權(quán)限，包括享有與基金管理人任何員工進(jìn)行溝通并獲取履行職責(zé)所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利等。（3）合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)。（4）保證合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門獨立性的各項措施，包括確保合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的合規(guī)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不產(chǎn)生利益沖突等。（5）合規(guī)管理部門與其他部門之間的協(xié)作關(guān)系。（6）設(shè)立業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)合規(guī)管理部門的原則。參見教材（下冊）P263。
基金從業(yè)：每日一練《證券投資基金基礎(chǔ)知識》（2019-01-21）
基金從業(yè)：每日一練《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》（2019-01-21）
基金從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應(yīng)知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進(jìn)行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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