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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)責(zé)任（12.25）
2018年基金從業(yè)資格備考是一場持久戰(zhàn)，每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn)，基礎(chǔ)扎實(shí)一點(diǎn)點(diǎn)，日積月累，考試就會更容易一點(diǎn)點(diǎn)。正保會計(jì)網(wǎng)校基金從業(yè)考試提供高質(zhì)量習(xí)題，以下為《基金法律法規(guī)》每日一練：監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任。2018年基金從業(yè)備考的考生們，快來自測吧。
單選題
監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督不包括（ ）。
A、隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況
B、審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告
C、當(dāng)監(jiān)事會認(rèn)為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東大會
D、對業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的違法行為進(jìn)行處罰
【正確答案】D
【答案解析】本題考查監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任。監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督包括以下方面：（1）通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為。當(dāng)董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為。（2）隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況。（3）審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告。（4）當(dāng)監(jiān)事會認(rèn)為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東大會。
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正保會計(jì)網(wǎng)校
2017-12-25
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