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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：督察長責任（11.21）
冰凍三尺，非一日之寒，基金從業(yè)資格考試也是一樣。備考正當時，很多考生關注哪里有基金從業(yè)試題。正保會計網(wǎng)?；饛臉I(yè)每日一練可以幫到大家。每日一練題目以知識點為單元，針對知識點做深入解析，讓大家每天進步一點點。以下是基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》每日一練，今天你練了嗎？
單選題
督察長履行職責，應當重點關注的事項不包括（ ）。
A、公司資產是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結等情況
B、基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題
C、與基金相關的賬務處理是否正確，會計準則使用是否正確規(guī)范
D、基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定，是否存在誤導、欺詐投資人和不正當競爭等違法違規(guī)行為
【正確答案】C
【答案解析】本題考查督察長的合規(guī)責任。督察長履行職責，應當重點關注下列事項：（1）基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定，是否存在誤導、欺詐投資人和不正當競爭等違法違規(guī)行為。（2）基金投資是否符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，是否遵守公司制定的投資業(yè)務流程等相關制度，是否存在內幕交易、操縱市場等違法行為以及不正當關聯(lián)交易、利益輸送和不公平對待不同投資人的行為。（3）基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題。（4）基金運營是否安全，信息技術系統(tǒng)運行是否穩(wěn)定，客戶資料和交易數(shù)據(jù)是否做到備份和有效保存，是否出現(xiàn)延時交易、數(shù)據(jù)遺失等情況。（5）公司資產是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結等情況。
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正保會計網(wǎng)校
2017-11-21
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