2019年私募基金登記備案情況綜述

2019年私募基金登記備案情況綜述

2019年，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）深入貫徹落實習近平新時代中國特色社會主義思想、黨的十九大、中央經濟工作會議精神，持續(xù)完善私募基金管理人登記、產品備案、從業(yè)人員資格管理要求，建立健全異常報送公示、失聯(lián)公示、投訴調解、風險自查、自律檢查執(zhí)紀、信用信息報告等過程信用機制建設，初步形成了信用公示與社會監(jiān)督、信用約束與自律處分、信用競爭與自主發(fā)展良性循環(huán)，在服務實體經濟、防范金融風險、深化金融改革方面發(fā)揮了積極作用。

截至2019年底，協(xié)會存續(xù)登記私募基金管理人24471家，較2018年末存量機構增加23家，同比增長0.09％；存續(xù)備案私募基金81739只，較2018年末在管私募基金數(shù)量增加7097只，同比增長9.51％；管理基金規(guī)模13.74萬億元【1】，較2018年末增加9603.56億元【2】，同比增長7.52％。私募基金管理人在從業(yè)人員管理平臺完成注冊的全職員工17.65萬人，其中取得基金從業(yè)資格的員工14.22萬人。

私募基金管理人登記及私募基金備案方面，2019年協(xié)會持續(xù)落實新版《私募基金管理人登記須知》，發(fā)布《私募投資基金備案須知（2019版）》，進一步增強登記備案工作透明度，提高登記備案工作效率，私募基金登記備案各項工作有序開展。

自AMBERS系統(tǒng)上線以來，新登記私募基金管理人10538家【3】，平均退回補正次數(shù)2.14次；新備案私募基金63013只【4】，平均退回補正次數(shù)1.45次【5】。2019年協(xié)會登記私募基金管理人1100家，平均退回補正次數(shù)2.27次；備案私募基金18617只，備案規(guī)模8520.26億元，平均退回補正次數(shù)1.28次。此外，2019年協(xié)會辦理通過私募基金管理人重大事項變更11640條，其中涉及實際控制人變更的重大事項變更1583條；辦理通過私募基金產品重大事項變更14879 條。

截至2019年底，協(xié)會辦理15633家私募基金管理人的注銷手續(xù)，其中，主動申請注銷的私募基金管理人2742家，未按照《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》（以下簡稱“二五公告”）要求完成第一只私募基金產品備案被注銷的私募基金管理人12199家，因違反協(xié)會自律規(guī)則被注銷的私募基金管理人692家。2019年協(xié)會辦理1072家私募基金管理人的注銷手續(xù)，其中，主動申請注銷的私募基金管理人479家，未按照“二五公告”要求完成第一只私募基金產品備案被注銷的私募基金管理人97家，因違反協(xié)會自律規(guī)則被注銷的私募基金管理人496家。

截至2019年底，累計已辦理清算的私募基金37444只【6】，其中，自主發(fā)行類產品32287只，顧問管理類產品5157（其中，227只為解除投顧協(xié)議）。2019年當年清算私募基金10417只，其中，自主發(fā)行類產品9668只，顧問管理類產品749只（其中，74只為解除投顧協(xié)議）。

根據(jù)《私募基金登記備案相關問題解答（十五）》，2019年協(xié)會辦理通過5家私募資產配置類基金管理人登記和5只私募資產配置基金備案。截至2019年底，按照《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》相關要求，協(xié)會已為391家私募基金管理人認定為證券期貨經營機構提供投資建議服務資格，其中2019年認定通過95家私募基金管理人。

私募基金管理人入會方面，協(xié)會進一步完善入會程序和要求，有序引導私募基金管理人加入?yún)f(xié)會。截至2019年底，私募基金管理人會員數(shù)量總計3369家，其中普通會員241家，觀察會員3128家。2019年新增私募基金管理人會員79家，均為觀察會員。

私募證券投資基金管理人會員信用信息報告穩(wěn)定運行，截至2019年底，協(xié)會已累計發(fā)布7批次私募證券投資基金管理人會員信用信息報告，私募證券投資基金管理人會員相關信用信息報告查閱率達91.02％。為進一步創(chuàng)新私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設模式，引導和支持會員持續(xù)加強信用信息自我積累、管理和運用，協(xié)會在私募證券投資基金管理人會員信用信息報告工作試點經驗的基礎上，發(fā)布《私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人會員信用信息報告工作規(guī)則（試行）》，并將于2020年2月7日正式上線私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人會員信用信息報告，進一步落實市場化信用約束機制，提升私募基金行業(yè)整體信用水平，樹立行業(yè)社會公信力。

私募基金行業(yè)自律管理方面，協(xié)會進一步加強私募基金行業(yè)自律管理，落實新版《私募基金管理人登記須知》，堅持扶優(yōu)限劣原則，引入中止辦理流程，實現(xiàn)增量分流，提升自律管理效能；持續(xù)落實《關于私募基金管理人在異常經營情形下提交專項法律意見書的公告》相關要求，發(fā)揮專業(yè)法律服務機構市場化制衡作用；強化私募基金管理人信息公示，增設已注銷私募基金管理人信息公示，加強私募行業(yè)全流程信用信息管理；對處于異常經營狀態(tài)的機構以誠信信息公示的方式向社會進行披露，通過市場約束方式，引導行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。

截至2019年底，協(xié)會將157家不予登記申請機構及所涉125家律師事務所、277名律師對外進行了公示，累計中止辦理546家相關機構的私募基金管理人登記申請，不予備案私募基金195只。其中，2019年協(xié)會將18家不予登記申請機構及所涉15家律師事務所、34名律師對外進行公示，中止辦理534家機構的私募基金管理人登記申請，不予備案私募基金1只。

按照《關于私募基金管理人在異常經營情形下提交專項法律意見書的公告》相關要求，截至2019年底，協(xié)會累計列入異常經營程序私募基金管理人785家，收到專項法律意見書412份，因異常經營被注銷的私募基金管理人232家。其中，2019年當年列入異常經營程序私募基金管理人479家，因異常經營被注銷的私募基金管理人222家。

按照《關于建立“失聯(lián)（異常）”私募機構公示制度的通知》及優(yōu)化失聯(lián)私募基金管理人自律機制相關公告要求，截至2019年底，協(xié)會已對外公告32批失聯(lián)機構，涉及私募基金管理人1067家，因失聯(lián)被注銷的私募基金管理人417家。其中，2019年共對外公告8批失聯(lián)機構，涉及私募基金管理人558家，因失聯(lián)被注銷的私募基金管理人259家。

根據(jù)“二五公告”及《關于加強私募基金信息披露自律管理相關事項的通知》相關要求，截至2019年底，被列入異常機構名單并對外公示的私募基金管理人5347家，其中，未按時通過AMBERS系統(tǒng)履行季度更新義務累計達2次的私募基金管理人3350家，未按時通過私募基金信息披露備份系統(tǒng)備份私募證券投資基金2018年第三季度及以后各期季報和年報、私募股權（含創(chuàng)業(yè)）投資基金2018年及以后各期半年報和年報等信息披露報告累計達2次的私募基金管理人3480家，未按時通過AMBERS系統(tǒng)提交年度經審計財務報告的私募基金管理人1314家。被列入異常機構名單并對外公示的私募基金管理人中，2431家已完成整改，整改率達45.46％。異常公示制度為私募基金管理人履行持續(xù)信息報送義務發(fā)揮了切實約束作用，私募基金管理人信息報送積極性和報送質量有較大提升。

2020年，協(xié)會將繼續(xù)落實習近平總書記關于資本市場重要指示批示精神，積極履行法定職責，堅持不忘初心、牢記使命，優(yōu)化私募基金登記備案制度環(huán)境，進一步提高私募基金登記備案透明度和公信力，在登記備案工作中切實平衡好審核質量、辦理效率與防范風險之間的關系，推動行業(yè)充分理解并回歸信義義務，防范利益沖突，促進資本形成，走上高質量發(fā)展之路。

【1】私募基金管理人登記及私募基金產品備案月報所提供的私募基金管理人管理基金數(shù)量及規(guī)模相關數(shù)據(jù)，為正在運作的基金數(shù)量及基金規(guī)模，不包含已清盤的基金數(shù)量及規(guī)模。關于管理基金規(guī)模，以相關基金填報的運行表中期末凈資產為準，其中，如相關基金新設立，且暫未更新運行表，以募集資金規(guī)模為準。

【2】此處管理基金規(guī)模變化為較2018年12月末時點數(shù)據(jù)變化。

【3】該數(shù)據(jù)包含截至2019年12月底已注銷私募基金管理人。

【4】該數(shù)據(jù)包含截至2019年12月底已清算私募基金。

【5】本文提到的私募基金產品備案平均退回補正次數(shù)相關統(tǒng)計不包含自2018年4月份以來在“資產管理業(yè)務綜合報送平臺”證券期貨經營機構資管產品備案模塊備案的聘請私募基金管理人擔任投資顧問的相關產品。

【6】私募基金清算數(shù)據(jù)僅包括辦理狀態(tài)為“辦理通過”私募基金管理人所管理的私募基金清算數(shù)據(jù)，與協(xié)會官網(wǎng)公示保持一致。