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2019年度基金從業(yè)人員資格考試公告(第10號(hào))

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯:春分 2019/11/30 15:28:28 字體:

摘要:此次考試安排包含兩部分,一是中文周考,二是英文預(yù)約考。11月29日至12月6日?qǐng)?bào)名,12月13日考試。考試地點(diǎn):北京。

2019年度基金從業(yè)人員資格考試公告(第10號(hào))

為滿足行業(yè)發(fā)展和人才引進(jìn)的需要,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)進(jìn)一步豐富考試組織形式,為行業(yè)提供多樣化的考試服務(wù),將于近期組織基金從業(yè)資格預(yù)約式考試周考(包含英文語種),現(xiàn)將考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下:

一、 報(bào)考范圍及條件

(一)具有完全民事行為能力;

(二)具有高中以上文化程度;

(三)公募基金管理人、私募基金管理人的現(xiàn)任/擬任高級(jí)管理人員,包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人/督察長(zhǎng)等;基金托管人、公募基金銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人;證券公司大集合產(chǎn)品投資經(jīng)理等。

(四)已向協(xié)會(huì)提交機(jī)構(gòu)登記申請(qǐng)的外商獨(dú)資或合資私募證券投資基金管理人的外籍高級(jí)管理人員,包括法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級(jí)管理人員,以及負(fù)責(zé)投資、研究、交易的投資管理人員(含基金經(jīng)理);

合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人必須報(bào)考中文語種的基金從業(yè)資格考試;

(五)外籍高級(jí)管理人員需取得境外基金、資產(chǎn)管理等相關(guān)從業(yè)資格,或持有特許金融分析師(CFA)等相關(guān)資格證書,并滿足具備五年以上境外資產(chǎn)管理相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn);

(六)港澳地區(qū)金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員也可參加英文語種的基金從業(yè)資格考試,考試通過后可根據(jù)《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》即CEPA協(xié)議的相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)基金從業(yè)資格;

(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

參加基金從業(yè)資格預(yù)約式中文考試周考需滿足以上(一)、(二)、(三)、(七)條件,參加基金從業(yè)資格預(yù)約式英文考試周考需滿足以上(一)、(四)、(五)、(六)、(七)條件。

二、 考試科目

科目一:基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范(中文/英文語種)

科目二:證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)(僅中文語種)

科目三:私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)(僅中文語種)

三、 考試教材及大綱

科目一和科目二考試所用教材為協(xié)會(huì)組編的《證券投資基金》(第二版),分為上下兩冊(cè),由高等教育出版社出版;科目三考試所用教材為協(xié)會(huì)組編的《股權(quán)投資基金》,由中國(guó)金融出版社出版;具體購(gòu)買方法詳見協(xié)會(huì)網(wǎng)站“從業(yè)人員管理”欄目,網(wǎng)址鏈接考試教材語種為中文。

科目一中文版考試將按照《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱(2019年度修訂)》、科目二將按照《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試大綱(2019年度修訂)》、科目三將按照《股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)考試大綱(2019年度修訂)》組織進(jìn)行。三個(gè)科目考試大綱及科目一英文版考試大綱詳見附件。

四、 考試方式

(一)考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。

(二)考試時(shí)間為120分鐘,考試題型均為單選題,題量為100道,每題分值1分,總分100分,60分為合格線。

五、 報(bào)名方式及時(shí)間安排

采取網(wǎng)上報(bào)名方式,通過中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)提供的報(bào)名鏈接進(jìn)行報(bào)名,也可直接登錄報(bào)名網(wǎng)站(:10080/site)按照要求報(bào)名。

參加中文考試的報(bào)考人員需要先通過預(yù)登記報(bào)名填寫基本信息并上傳所在機(jī)構(gòu)蓋章的《高管任職證明》(見附件模板)。

參加英文考試的報(bào)考人員需要先通過預(yù)登記報(bào)名填寫基本信息并上傳以下資料:

(一)已向協(xié)會(huì)提交機(jī)構(gòu)登記申請(qǐng)的外商獨(dú)資或合資私募證券投資基金管理人蓋章的中文版《高管任職證明》(見附件模板);

(二)境外基金、資產(chǎn)管理等相關(guān)從業(yè)資格或特許金融分析師(CFA)等相關(guān)資格證書;

(三)5年以上境外資產(chǎn)管理相關(guān)工作經(jīng)歷證明。

經(jīng)審核通過符合報(bào)名條件的,可以正式報(bào)名預(yù)約考試機(jī)位。預(yù)約式考試機(jī)位有限,每場(chǎng)限定報(bào)名名額,先報(bào)先得,額滿為止。

2019年12月份預(yù)約式考試周考(包含英文語種)具體時(shí)間安排如下:

考試時(shí)間報(bào)名起止時(shí)間準(zhǔn)考證打印時(shí)間
2019年12月13日2019年11月29日至2019年12月6日2019年12月11日至2019年12月13日

六、 考試地點(diǎn)

北京。

七、 報(bào)名繳費(fèi)

每科考試報(bào)名費(fèi)為人民幣65元,可通過網(wǎng)絡(luò)在線支付,支付方式詳見報(bào)名須知。

已繳費(fèi)報(bào)名成功的報(bào)考人員,在考試報(bào)名結(jié)束前可申請(qǐng)退費(fèi)(詳見報(bào)名須知),未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)選擇退考的報(bào)考人員,不得以未參加考試等理由要求退還報(bào)名費(fèi)。

八、 考試違紀(jì)處理

根據(jù)《基金從業(yè)資格考試管理辦法(試行)》的相關(guān)規(guī)定,參加考試人員不符合報(bào)名條件,弄虛作假參加考試的,協(xié)會(huì)一年內(nèi)不受理其從業(yè)資格考試報(bào)名申請(qǐng);已經(jīng)參加考試的,取消其考試成績(jī)。

參加考試人員發(fā)生違紀(jì)違規(guī)行為,協(xié)會(huì)將根據(jù)情節(jié)的嚴(yán)重程度,分別給予取消當(dāng)場(chǎng)考試成績(jī)、禁考一年、禁考兩年及禁考三至五年的處理,并向報(bào)考人員所在單位通報(bào)其違紀(jì)違規(guī)行為;其行為違反《中華人民共和國(guó)治安管理處罰法》的,由公安機(jī)關(guān)進(jìn)行處理;構(gòu)成犯罪的,由司法機(jī)關(guān)依法處理追究刑事責(zé)任?;饛臉I(yè)人員發(fā)生違規(guī)違紀(jì)的,協(xié)會(huì)可依據(jù)《基金法》等相關(guān)規(guī)定,暫?;蛉∠鋸臉I(yè)資格。

2015年11月1日起實(shí)施的《刑法(修正案九)》將組織作弊、買賣作弊設(shè)備、買賣試題、替考等作弊以及幫助作弊行為納入刑法范疇,在第二百八十四條中新增加了:“在法律規(guī)定的國(guó)家考試中,組織作弊的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)嚴(yán)重的,處三年以上七年以下有期徒刑,并處罰金。 ”

“為他人實(shí)施前款犯罪提供作弊器材或者其他幫助的,依照前款的規(guī)定處罰?!?/p>

“為實(shí)施考試作弊行為,向他人非法出售或者提供第一款規(guī)定的考試的試題、答案的,依照第一款的規(guī)定處罰?!?/p>

“代替他人或者讓他人代替自己參加第一款規(guī)定的考試的,處拘役或者管制,并處或者單處罰金?!?/p>

九、 其他說明

報(bào)考人員可登錄報(bào)名網(wǎng)站(:10080/site)打印準(zhǔn)考證。具體考試時(shí)間、考場(chǎng)地點(diǎn)將在準(zhǔn)考證中明示。英文語種的預(yù)約式考試與全國(guó)統(tǒng)考和月度預(yù)約式考試的考核標(biāo)準(zhǔn)一致,考試成績(jī)合格可取得成績(jī)合格證書(成績(jī)合格證書可在考試平臺(tái)下載)。

十、 特別提示

(一)個(gè)別網(wǎng)站和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)謊稱可以提供基金從業(yè)人員資格試題,騙取報(bào)考人員錢財(cái)。請(qǐng)廣大報(bào)考人員提高警惕,切勿輕信,以免上當(dāng)受騙。報(bào)考人員發(fā)現(xiàn)以提供基金從業(yè)人員資格試題名義行騙,并掌握確切線索的,可以向協(xié)會(huì)或當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)舉報(bào)。

(二)協(xié)會(huì)不舉辦考前培訓(xùn),不出版考試輔導(dǎo)材料,也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人舉辦相關(guān)培訓(xùn)或出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。

(三)考試報(bào)名、準(zhǔn)考證打印及成績(jī)查詢的唯一網(wǎng)址為基金從業(yè)人員資格考試官方報(bào)名網(wǎng)站(:10080/site),請(qǐng)報(bào)考人員直接進(jìn)入上述網(wǎng)頁(yè)辦理報(bào)名相關(guān)事宜。為防止釣魚網(wǎng)站竊取報(bào)考人員個(gè)人信息,請(qǐng)報(bào)考人員避免在其他網(wǎng)站通過鏈接的形式跳轉(zhuǎn)到報(bào)名網(wǎng)頁(yè)。

十一、 考試報(bào)名咨詢

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站列舉了考試常見問題及解答,請(qǐng)報(bào)考人員登錄中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢;報(bào)考人員也可通過在線客服咨詢相關(guān)問題,撥打人工服務(wù)電話021-61651128進(jìn)行咨詢。

特此公告。

附件:1、高管任職證明

2、 基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱(2019年度修訂)

3、 證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試大綱(2019年度修訂)

4、 股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)基礎(chǔ)知識(shí)考試大綱(2019年度修訂)

5、 基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱(英文版)

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

二○一九年十一月二十九日

1.高管任職證明

2.基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱(2019年度修訂)

3.證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試大綱(2019年度修訂)

4.股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)考試大綱(2019年度修訂)

5.Syllabus of the Licensing Examination for Fund Practitioners

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