基金從業(yè)人員連續(xù)三年未達后續(xù)培訓(xùn)要求的將取消基金從業(yè)資格

2019年12月6日中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布以下有關(guān)基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理的通知，通知全文如下：

各機構(gòu)：

隨著基金行業(yè)快速發(fā)展，基金從業(yè)人員（以下簡稱“從業(yè)人員”）隊伍不斷壯大，在推動資本市場發(fā)展的同時，一些從業(yè)人員合規(guī)意識淡薄、缺乏基本專業(yè)能力和素質(zhì)，損害行業(yè)聲譽和投資者合法權(quán)益。為推動基金行業(yè)健康發(fā)展，依據(jù)《證券投資基金法》及相關(guān)法規(guī)規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）進一步規(guī)范從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理，持續(xù)提升從業(yè)人員守法合規(guī)意識和專業(yè)化素養(yǎng)，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

 一、為落實《證券投資基金法》賦予的職責(zé)，敦促從業(yè)人員遵守法律法規(guī)、恪守職業(yè)道德，專業(yè)審慎執(zhí)業(yè)，協(xié)會不斷完善從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)體系，制定《基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱》，每年度編制培訓(xùn)計劃并按計劃組織培訓(xùn)。

 二、根據(jù)《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》、《關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理實施有關(guān)事項的通知》（中基協(xié)字（2017）100號），已經(jīng)取得基金從業(yè)資格或基金銷售業(yè)務(wù)資格的人員自注冊第二年起，每年度應(yīng)完成不少于15學(xué)時的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

        三、根據(jù)行業(yè)發(fā)展和業(yè)務(wù)規(guī)則變化，協(xié)會適時組織公募、私募、托管及基金服務(wù)機構(gòu)從業(yè)人員的面授培訓(xùn)，搭建境內(nèi)外行業(yè)交流學(xué)習(xí)平臺；建立涵蓋七大模塊和八大專題的遠程培訓(xùn)課程體系內(nèi)容，形成與面授培訓(xùn)互為補充、相互結(jié)合的培訓(xùn)模式。
        四、各機構(gòu)應(yīng)制定培訓(xùn)工作計劃，加強對從業(yè)人員的法律法規(guī)培訓(xùn)，提高合規(guī)意識；定期組織職業(yè)道德規(guī)范及案例警示教育，督促從業(yè)人員參加各項業(yè)務(wù)培訓(xùn)，規(guī)范從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，不斷提高其業(yè)務(wù)水平，形成誠信、專業(yè)的行業(yè)文化。

 五、從業(yè)人員應(yīng)加強自身職業(yè)道德教育，不斷學(xué)習(xí)法律法規(guī)、自律規(guī)則以及公司各項規(guī)章制度，積極參加法規(guī)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，以職業(yè)道德指導(dǎo)執(zhí)業(yè)判斷，以法律法規(guī)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，以專業(yè)精神服務(wù)行業(yè)發(fā)展。
        六、協(xié)會完善后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理機制，從業(yè)人員除參加協(xié)會組織的面授培訓(xùn)或遠程培訓(xùn)以外，參與協(xié)會組織的面授或遠程培訓(xùn)授課、參與基金從業(yè)資格考試命題審卷的，當(dāng)年度可豁免不超過5學(xué)時后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
        七、協(xié)會將統(tǒng)一管理并維護從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息，通過不定期現(xiàn)場或非現(xiàn)場的方式檢查從業(yè)人員年度后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況。從業(yè)人員未按時完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的，將依據(jù)有關(guān)自律規(guī)則當(dāng)年度對相關(guān)人員采取“書面警示”、“要求強制參加培訓(xùn)”等自律措施；至次年6月30日前仍未進行整改的，將對相關(guān)人員進行異常標(biāo)識并對外公示；連續(xù)三年未達到后續(xù)培訓(xùn)要求的將采取“取消基金從業(yè)資格”的紀(jì)律處分。

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