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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試大綱
基金從業(yè)資格全國(guó)統(tǒng)一考試大綱——基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范（2015年度）
一、總體目標(biāo)
基金從業(yè)人員應(yīng)遵循《證券投資基金法》、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及基金行業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)的各類(lèi)法律法規(guī)、自律規(guī)則和職業(yè)道德，并掌握基本業(yè)務(wù)規(guī)范。為提升基金從業(yè)人員合規(guī)合法意識(shí)，提高職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平，特設(shè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》科目。
二、能力等級(jí)
能力等級(jí)是對(duì)考生專業(yè)知識(shí)掌握程度的最低要求，分為三個(gè)級(jí)別：
（一）掌握：考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。
（二）理解：考生須對(duì)該考點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識(shí)。
（三）了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對(duì)其有一個(gè)基礎(chǔ)的認(rèn)識(shí)。
三、考試內(nèi)容與能力要求
考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級(jí)的要求，在工作中掌握或運(yùn)用下列相關(guān)的法律法規(guī)、職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，堅(jiān)守職業(yè)價(jià)值觀、遵循職業(yè)道德、堅(jiān)持職業(yè)態(tài)度。
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對(duì)應(yīng)教材章名
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節(jié)名
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編號(hào)
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學(xué)習(xí)目標(biāo)（掌握/理解/了解）
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1.金融、資產(chǎn)管理與投資基金
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1.金融市場(chǎng)與資產(chǎn)管理行業(yè)
|
1.1.a
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理解金融與居民理財(cái)?shù)年P(guān)系
|
|
1.1.b
|
理解金融市場(chǎng)的分類(lèi)和構(gòu)成要素
|
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|
1.1.c
|
理解金融資產(chǎn)的概念
|
||
|
1.1.d
|
理解資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能
|
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|
1.1.e
|
了解我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀
|
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2.投資基金
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1.2.a
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掌握投資基金的定義和主要類(lèi)別
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2.證券投資基金概述
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1.證券投資基金的概念和特點(diǎn)
|
2.1.a
|
了解證券投資基金在各地不同的名稱和概念
|
|
2.1.b
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理解證券投資基金的基本特點(diǎn)
|
||
|
2.1.c
|
理解證券投資基金與其他金融工具的比較
|
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|
2.證券投資基金的運(yùn)作與參與主體
|
2.2.a
|
理解證券投資基金運(yùn)作具有三大部分
|
|
|
2.2.b
|
理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運(yùn)作關(guān)系
|
||
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2.2.c
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了解基金行業(yè)的運(yùn)作環(huán)節(jié)包括：募集和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、投資管理、托管、登記、估值和會(huì)計(jì)核算、信息披露
|
||
|
3.證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式
|
2.3.a
|
理解公司型基金和契約型基金的區(qū)別
|
|
|
2.3.b
|
理解開(kāi)放式基金和封閉式基金的區(qū)別
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|
4.證券投資基金的起源與發(fā)展
|
2.4.a
|
了解證券投資基金的起源
|
|
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2.4.b
|
了解證券投資基金的發(fā)展歷程
|
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2.4.c
|
了解全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)
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||
|
5.我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程
|
2.5.a
|
了解我國(guó)證券投資基金發(fā)展的六個(gè)階段以及每個(gè)階段的特點(diǎn)和標(biāo)志產(chǎn)品
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|
6.證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用
|
2.6.a
|
理解基金對(duì)中小投資者的作用
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|
|
2.6.b
|
理解基金對(duì)金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)的作用
|
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2.6.c
|
理解基金對(duì)證券市場(chǎng)的作用
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3.證券投資基金的類(lèi)型
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1.證券投資基金分類(lèi)概述
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3.1.a
|
了解基金分類(lèi)的意義和困難
|
|
3.1.b
|
掌握基金的不同分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)和基本分類(lèi)
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2-5.基金的基本類(lèi)別：股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金
|
3.2-5.a
|
掌握基本基金類(lèi)型及其特點(diǎn)
|
|
|
6-9.特殊的證券投資基金類(lèi)別：保本基金，ETF, QDII, 分級(jí)基金
|
3.6-9a
|
了解市場(chǎng)上各類(lèi)特殊類(lèi)別基金的特點(diǎn)
|
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4.證券投資基金的監(jiān)管
|
1.基金監(jiān)管概述
|
4.1.a
|
掌握基金監(jiān)管的概念、體系、原則和目標(biāo)
|
|
2.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
|
4.2.a
|
掌握中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施
|
|
|
4.2.b
|
掌握行業(yè)自律組織對(duì)基金行業(yè)的自律管理
|
||
|
3.對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
|
4.3.a
|
掌握對(duì)基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容
|
|
|
4.3.b
|
掌握對(duì)基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容
|
||
|
4.3.c
|
掌握對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容
|
||
|
4.對(duì)基金活動(dòng)的監(jiān)管
|
4.4.a
|
掌握對(duì)基金募集和銷(xiāo)售活動(dòng)的監(jiān)管
|
|
|
4.4.b
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掌握對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管（包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會(huì)等）
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5.對(duì)非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管
|
4.5.a
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掌握非公開(kāi)募集基金管理人登記事宜
|
|
|
4.5.b
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掌握對(duì)非公開(kāi)募集基金募集以及運(yùn)作的監(jiān)管
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|
5.基金職業(yè)道德
|
1.道德與職業(yè)道德
|
5.1.a
|
了解道德、職業(yè)道德以及基金職業(yè)道德的含義和區(qū)別
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5.1.b
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理解道德與法律的聯(lián)系和區(qū)別
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|
2.基金職業(yè)道德規(guī)范
|
5.2.a
|
理解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義
|
|
|
5.2.b
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掌握基金職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容
|
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5.2.c
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掌握守法合規(guī)的含義和基本要求
|
||
|
5.2.d
|
掌握誠(chéng)實(shí)守信的含義及基本要求
|
||
|
5.2.e
|
掌握專業(yè)審慎的含義及基本要求
|
||
|
5.2.f
|
掌握客戶至上的含義及基本要求
|
||
|
5.2.g
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掌握忠誠(chéng)盡責(zé)的含義及基本要求
|
||
|
5.2.h
|
掌握保守秘密的含義及基本要求
|
||
|
3.基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)
|
5.3.a
|
理解基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)的內(nèi)容與途徑
|
|
|
16.基金的募集、交易與登記
|
1.基金的募集與認(rèn)購(gòu)
|
16.1.a
|
掌握基金募集的概念與程序
|
|
16.1.b
|
掌握基金成立的條件
|
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|
16.1.c
|
了解基金產(chǎn)品注冊(cè)制度改革
|
||
|
16.1.d
|
掌握基金認(rèn)購(gòu)的概念
|
||
|
16.1.e
|
了解各類(lèi)基金（開(kāi)放式、LOF、ETF、QFII、封閉式）的認(rèn)購(gòu)方式和程序
|
||
|
2.基金的交易、申購(gòu)和贖回
|
16.2.a
|
掌握開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回的概念
|
|
|
16.2.b
|
掌握開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回的費(fèi)用結(jié)構(gòu)
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||
|
16.2.c
|
了解開(kāi)放式基金轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶、份額和金額計(jì)算等
|
||
|
16.2.d
|
理解巨額贖回處理等
|
||
|
16.2.e
|
了解不同產(chǎn)品的交易方式與流程（ETF、LOF、封閉式、QDII，及市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品的特殊方式）
|
||
|
3.基金的登記
|
16.3.a
|
掌握基金份額登記的概念
|
|
|
16.3.b
|
了解現(xiàn)行登記模式
|
||
|
16.3.c
|
掌握登記機(jī)構(gòu)職責(zé)
|
||
|
16.3.d
|
理解登記業(yè)務(wù)流程
|
||
|
20.基金的信息披露
|
1.基金信息披露概述
|
20.1.a
|
掌握基金信息披露的作用與原則
|
|
20.1.b
|
了解我國(guó)基金信息披露體系及XBRL的應(yīng)用
|
||
|
2.基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)
|
20.2.a
|
理解基金管理人信息披露的主要內(nèi)容
|
|
|
20.2.b
|
理解基金托管人信息披露的主要內(nèi)容
|
||
|
3.基金募集信息披露
|
20.3.a
|
理解基金合同、托管協(xié)議等法律文件應(yīng)包含的重要內(nèi)容
|
|
|
20.3.b
|
理解招募說(shuō)明書(shū)的重要內(nèi)容
|
||
|
4.基金運(yùn)作信息披露
|
20.4.a
|
掌握基金凈值公告的種類(lèi)及披露時(shí)效性要求；
|
|
|
20.4.b
|
理解貨幣市場(chǎng)基金信息披露的特殊規(guī)定
|
||
|
20.4.c
|
理解基金定期公告的相關(guān)規(guī)定
|
||
|
20.4.d
|
理解基金上市交易公告書(shū)和臨時(shí)信息披露的相關(guān)規(guī)定
|
||
|
5.特殊基金品種的信息披露
|
20.5.a
|
了解QDII信息披露的特殊規(guī)定及要求
|
|
|
20.5.b
|
了解ETF信息披露的特殊規(guī)定及要求
|
||
|
21.基金客戶和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
|
1.基金客戶的分類(lèi)
|
21.1.a
|
理解基金投資人類(lèi)型
|
|
21.1.b
|
了解基金客戶構(gòu)成現(xiàn)狀
|
||
|
21.1.c
|
理解目標(biāo)客戶選擇
|
||
|
2.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
|
21.2.a
|
掌握基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的主要類(lèi)型
|
|
|
21.2.b
|
了解各類(lèi)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)
|
||
|
21.2.c
|
掌握基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件
|
||
|
21.2.d
|
掌握基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范
|
||
|
3.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售理論、方式與策略
|
21.3.a
|
了解基金管理人及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售方式
|
|
|
21.3.b
|
掌握基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的特殊性
|
||
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22.基金銷(xiāo)售行為規(guī)范及信息管理
|
1.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范
|
22.1.a
|
理解基金銷(xiāo)售人員的資格管理、人員管理和培訓(xùn)
|
|
22.1.b
|
理解基金銷(xiāo)售人員行為規(guī)范
|
||
|
2.基金宣傳推介材料規(guī)范
|
22.2.a
|
理解宣傳推介材料的范圍和報(bào)備流程
|
|
|
22.2.b
|
掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定
|
||
|
22.2.c
|
理解宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載規(guī)范和其他規(guī)范
|
||
|
3.基金銷(xiāo)售費(fèi)用規(guī)范
|
22.3.a
|
掌握銷(xiāo)售費(fèi)用內(nèi)容（原則性規(guī)范、費(fèi)用結(jié)構(gòu)和費(fèi)率水平）
|
|
|
22.3.b
|
掌握銷(xiāo)售費(fèi)用原則性規(guī)范和其他規(guī)范
|
||
|
4.基金銷(xiāo)售適用性
|
22.4.a
|
掌握基金銷(xiāo)售適用性的指導(dǎo)原則
|
|
|
22.4.b
|
理解基金銷(xiāo)售適用性渠道審慎調(diào)查的要求
|
||
|
22.4.c
|
掌握基金銷(xiāo)售適用性產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求
|
||
|
5.基金銷(xiāo)售信息管理
|
22.5.a
|
了解基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息、客戶信息和渠道信息管理
|
|
|
23.基金客戶服務(wù)
|
1.客戶服務(wù)概述
|
23.1.a
|
掌握基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)
|
|
23.1.b
|
掌握基金客戶服務(wù)的原則
|
||
|
23.1.c
|
了解基金客戶服務(wù)的內(nèi)容
|
||
|
2.客戶服務(wù)流程
|
23.2.a
|
了解客戶服務(wù)流程
|
|
|
3.投資者教育工作
|
23.3.a
|
了解投資者教育工作的概念和意義
|
|
|
23.3.b
|
掌握投資者教育工作的基本原則
|
||
|
23.3.c
|
理解投資者教育工作的內(nèi)容
|
||
|
24.基金管理人的內(nèi)部控制
|
1.內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
|
24.1.a
|
理解基金公司內(nèi)部控制的重要性
|
|
24.1.b
|
理解基金公司內(nèi)部控制的基本概念
|
||
|
24.1.c
|
掌握基金公司內(nèi)部控制的目標(biāo)
|
||
|
24.1.d
|
掌握基金公司內(nèi)部控制的原則
|
||
|
2.內(nèi)部控制機(jī)制
|
24.2.a
|
掌握基金公司內(nèi)控機(jī)制的四個(gè)層次
|
|
|
24.2.b
|
掌握基金公司內(nèi)部控制的基本要素
|
||
|
3.內(nèi)部控制制度
|
24.3.a
|
理解內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容
|
|
|
4.內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
|
24.4.a
|
理解基金公司前、中、后臺(tái)控制的主要內(nèi)容
|
|
|
24.4.b
|
理解基金公司信息披露控制的主要內(nèi)容
|
||
|
24.4.c
|
理解基金公司信息技術(shù)控制的主要內(nèi)容
|
||
|
25.基金管理人的合規(guī)管理
|
1.合規(guī)管理概述
|
25.1.a
|
了解合規(guī)管理的基本概念
|
|
25.1.b
|
了解合規(guī)管理的目標(biāo)
|
||
|
25.1.c
|
理解合規(guī)管理的基本原則
|
||
|
2.合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置
|
25.2.a
|
了解合規(guī)管理涉及的相關(guān)部門(mén)設(shè)置
|
|
|
25.2.b
|
理解合規(guī)管理相關(guān)部門(mén)的合規(guī)責(zé)任
|
||
|
3.合規(guī)管理的主要內(nèi)容
|
25.3.a
|
了解合規(guī)管理的主要活動(dòng)
|
|
|
4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
|
25.4.a
|
理解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的含義、種類(lèi)和主要管理措施
|
說(shuō)明:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校提供的以上信息僅供參考，如有異議，請(qǐng)考生以權(quán)威部門(mén)公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！
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