新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收考試資訊及
備考信息
私募基金登記備案相關(guān)問題解答（十一）
問：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會2016年5月13日發(fā)布的《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（九）》中，對申請通過資格認定委員會認定基金從業(yè)資格的私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）高級管理人員，其申請人和推薦人還應(yīng)符合哪些條件？其推薦人有哪些需回避的情況？
答：根據(jù)前兩批資格認定委員會表決情況，為使資格認定工作起到正面引導(dǎo)的作用，申請資格認定的人員及其推薦人，應(yīng)具備一定行業(yè)地位或社會影響，且申請人應(yīng)為行業(yè)資深人士。同時對其推薦人，有以下情況需要回避：
1、同批表決中作為申請人的；
2、申請人與其推薦人互相推薦的；
3、與申請人任職同家機構(gòu)，或關(guān)聯(lián)方及分支機構(gòu)的；
4、因從事私募基金外包業(yè)務(wù)、審計或法律服務(wù)業(yè)務(wù)、評級業(yè)務(wù)等，與申請人存在商業(yè)利益關(guān)系的；
5、現(xiàn)從事私募投資基金監(jiān)管、自律管理工作的；
6、一年內(nèi)累計推薦人數(shù)3人次以上的；
7、被推薦的申請人近三年內(nèi)發(fā)生違法違規(guī)、被行政處罰、被采取監(jiān)管措施等情形的。
表決結(jié)束后，資格認定結(jié)果和相關(guān)推薦人的姓名、職務(wù)將一并通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“從業(yè)人員管理--資格平臺”向社會公示。
問：《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（九）》中對于“從事經(jīng)濟社會管理工作”，具體指的是什么？
答：“從事經(jīng)濟社會管理工作”主要指在政府機關(guān)、事業(yè)單位等部門從事經(jīng)濟、金融相關(guān)工作的。為使資格認定委員會委員能夠公平、公正判斷申請人專業(yè)能力，建議符合上述條件的申請人提交兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。
相關(guān)推薦：私募基金登記備案相關(guān)問題解答（十二）
相關(guān)資訊
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
