2016基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》教材目錄

根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試大綱（2016年度）》獲悉，2016年私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)共十章的內(nèi)容。1-3章屬于私募股權(quán)投資基金概論；4-8章屬于私募股權(quán)投資基金運(yùn)作實(shí)務(wù)；9-10章屬于私募股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管與行業(yè)自律。基金從業(yè)考試科目三教材《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)與法律法規(guī)匯編》2016年9月1日出版，以下是私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)目錄。

第一部分 基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)

第一章 股權(quán)投資基金概述

第一節(jié) 股權(quán)投資基金的概念

第二節(jié) 股權(quán)投資基金的起源和發(fā)展

一、股權(quán)投資基金的起源與發(fā)展歷史

二、國際股權(quán)投資基金的發(fā)展現(xiàn)狀

三、我國股權(quán)投資基金發(fā)展的歷史階段

四、我國股權(quán)投資基金發(fā)展的現(xiàn)狀

第三節(jié) 股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作模式和特點(diǎn)

一、股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作模式和特點(diǎn)

二、股權(quán)投資基金的收益分配方式

三、股權(quán)投資基金生命周期中的關(guān)鍵要素

四、股權(quán)投資基金運(yùn)作中的現(xiàn)金流

第四節(jié) 股權(quán)投資基金在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用

一、股權(quán)投資行業(yè)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益

二、我國股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)

第二章 股權(quán)投資基金的參與主體

第一節(jié) 股權(quán)投資基金的基本架構(gòu)

第二節(jié) 股權(quán)投資基金的投資者

第三節(jié) 股權(quán)投資基金的管理人

一、股權(quán)投資基金管理人的主要職責(zé)和義務(wù)

二、股權(quán)投資基金管理人的激勵(lì)機(jī)制和分配制度

第四節(jié) 股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)

第五節(jié) 股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

一、政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)

二、行業(yè)自律組織

第三章 股權(quán)投資基金的分類

第一節(jié) 按投資領(lǐng)域分類

第二節(jié) 按組織形式分類

一、公司型基金

二、合伙型基金

三、契約型基金

第三節(jié) 按資金性質(zhì)分類

一、人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金

二、外幣股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作方式

第四節(jié) 母基金

一、股權(quán)投資母基金

二、政府引導(dǎo)基金

第四章 股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立

第一節(jié) 股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)

一、股權(quán)投資基金的募集行為

二、募集機(jī)構(gòu)

三、募集機(jī)構(gòu)的資質(zhì)要求

四、募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)

第二節(jié) 股權(quán)投資基金的募集對(duì)象

一、合格投資者的概念和范圍

二、當(dāng)然合格投資者

第三節(jié) 股權(quán)投資基金的募集方式及流程

一、股權(quán)投資基金募集人數(shù)限制

二、投資者非法拆分

三、禁止性募集行為

四、募集流程及要求

第四節(jié) 股權(quán)投資基金的設(shè)立

一、股權(quán)投資基金組織形式的選擇

二、股權(quán)投資基金的設(shè)立流程

三、股權(quán)投資基金的基本稅負(fù)

第五節(jié) 基金投資者與基金管理人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

一、基金投資者與基金管理人的基礎(chǔ)法律關(guān)系

二、公司型基金合同

三、合伙型基金合同

四、契約型基金合同

第六節(jié) 外商投資股權(quán)投資基金募集與設(shè)立中的特殊問題

一、跨境股權(quán)投資的歷史沿革

二、QFLP工作內(nèi)容

三、外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)

第五章 股權(quán)投資基金的投資

第一節(jié) 股權(quán)投資基金的一般投資流程

一、項(xiàng)目收集

二、項(xiàng)目初審

三、項(xiàng)目立項(xiàng)

四、簽署投資備忘錄

五、盡職調(diào)查

六、投資決策

七、簽署投資協(xié)議

八、投資后管理

九、項(xiàng)目退出

第二節(jié) 盡職調(diào)查

一、盡職調(diào)查的目的、范圍和方法

二、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查和法律盡職調(diào)查

三、盡職調(diào)查報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告

第三節(jié) 股權(quán)投資基金常用的估值方法

一、估值方法概述

二、相對(duì)估值法

三、折現(xiàn)現(xiàn)金流法

四、成本法

五、清算價(jià)值法

六、經(jīng)濟(jì)增加值法

第四節(jié) 投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款

一、概述

二、估值條款

三、估值調(diào)整條款

四、回購條款

五、反攤薄條款

六、董事會(huì)席位條款

七、保護(hù)性條款

八、競(jìng)業(yè)禁止條款

九、優(yōu)先購買權(quán)/優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款

十、保密條款

十一、排他性條款

第五節(jié) 跨境股權(quán)投資中的特殊問題

一、跨境股權(quán)投資的類型

二、跨境股權(quán)投資的法律依據(jù)、審批流程和架構(gòu)設(shè)計(jì)

第六章 股權(quán)投資基金的投資后管理

第一節(jié) 投資后管理概述

一、投資后管理的概念、內(nèi)容和作用

二、投資后階段信息獲取的主要渠道

第二節(jié) 投資后項(xiàng)目監(jiān)控

一、投資后階段常用的監(jiān)控指標(biāo)

二、投資后項(xiàng)目監(jiān)控的主要方式

第三節(jié) 增值服務(wù)

一、增值服務(wù)的價(jià)值

二、增值服務(wù)的主要內(nèi)容

第七章 股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出

第一節(jié) 項(xiàng)目退出概述

第二節(jié) 股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出

一、上市退出的主要市場(chǎng)

二、境內(nèi)主板和創(chuàng)業(yè)板上市基本要求

三、項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市流程

四、已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓的交易機(jī)制及操作流程

五、間接上市流程

六、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的基本要求

七、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機(jī)制和規(guī)則

第三節(jié) 股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

一、非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本流程

二、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)基本情況

三、國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求

四、并購的流程和方法

五、回購的流程和方法

第四節(jié) 清算退出

一、清算退出概述

二、清算退出的流程和方法

第八章 股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理

第一節(jié) 基金投資者關(guān)系管理

一、基金投資者關(guān)系管理的意義

二、基金各階段與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)

第二節(jié) 基金權(quán)益登記

一、公司型股權(quán)投資基金的增資、退出、權(quán)益分配與清算退出

二、合伙型股權(quán)投資基金的增資、退出、權(quán)益分配與清算退出

三、契約型股權(quán)投資基金的增資、退出、權(quán)益分配與清算退出

第三節(jié) 基金估值核算

一、基金估值原則和主要方法

二、基金費(fèi)用和收益、基金會(huì)計(jì)核算和基金財(cái)務(wù)報(bào)告

第四節(jié) 基金清算與收益分配

一、基金清算的基本含義

二、基金出現(xiàn)清算的幾種原因

三、清算的主要程序

四、基金收益分配的原則

五、基金收益分配的方式

第五節(jié) 基金信息披露

一、基金信息披露義務(wù)人和信息披露的內(nèi)容

二、基金信息披露的方式

三、信息披露的禁止性規(guī)定

第六節(jié) 基金的托管

一、基金托管的作用

二、基金托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)

第七節(jié) 基金的外包服務(wù)

一、基金外包服務(wù)的含義和內(nèi)容

二、外包服務(wù)中基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任

三、選擇外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本原則

四、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的含義和內(nèi)容

五、基金外包服務(wù)中可能存在的利益沖突

第八節(jié) 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)

一、內(nèi)部收益率

二、已分配收益倍數(shù)

三、總收益倍數(shù)

第九節(jié) 基金管理人內(nèi)部控制

一、管理人內(nèi)部控制的作用

二、管理人內(nèi)部控制的原則

三、管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成

四、管理人內(nèi)部控制的主要控制活動(dòng)要求

第九章 行政監(jiān)管

第一節(jié) 行政監(jiān)管概述

一、行政監(jiān)管的法律依據(jù)

二、股權(quán)投資基金的監(jiān)管框架

第二節(jié) 行政監(jiān)管的主要內(nèi)容、形式與手段

一、適度監(jiān)管原則

二、合格投資者要求

三、單只基金的投資者人數(shù)限制

四、基金份額轉(zhuǎn)讓對(duì)受讓人的基本要求

五、股權(quán)投資基金宣傳推介的方式

六、不得向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益

七、不得非法匯集他人資金投資私募投資基金

八、專業(yè)化管理原則

九、禁止性行為

十、對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的差異化監(jiān)管

十一、違反監(jiān)管的法律責(zé)任

第三節(jié) 其他相關(guān)法規(guī)制度

一、公司股東的責(zé)任承擔(dān)方式

二、公司增減資的條件和程序

三、有限公司股權(quán)和股份公司股份的轉(zhuǎn)讓規(guī)則

四、公司的利潤分配和清算規(guī)則

五、公司的稅收制度

六、有限合伙企業(yè)各類合伙人的責(zé)任承擔(dān)方式

七、不得成為普通合伙人的主體

八、合伙企業(yè)的稅收制度

九、有限合伙企業(yè)合伙事務(wù)的執(zhí)行方式

十、有限合伙企業(yè)的利潤分配、份額轉(zhuǎn)讓規(guī)則

十一、股權(quán)投資基金合規(guī)運(yùn)營與非法集資的界限

第十章 行業(yè)自律管理

第一節(jié) 行業(yè)自律概述

一、行業(yè)自律管理的法律依據(jù)

二、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的法律地位和職責(zé)

三、自律性規(guī)范文件頒布的背景與過程

第二節(jié) 登記備案管理

一、基金管理人備案股權(quán)投資基金的時(shí)間要求

二、因未備案首只私募基金產(chǎn)品而被注銷管理人登記的后果

三、基金管理人的信息報(bào)送義務(wù)

四、基金管理人提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告的要求

五、法律意見書要求出臺(tái)的背景

六、基金管理人登記法律意見書的內(nèi)容

七、基金管理人登記法律意見書的律師及律師事務(wù)所資質(zhì)問題

八、未登記備案對(duì)股權(quán)投資基金開展投資業(yè)務(wù)的影響

九、登記備案的流程

第三節(jié)募集管理辦法

股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)與法律法規(guī)匯編

一、募集辦法出臺(tái)的背景

二、募集行為主要自律管理的內(nèi)容

三、風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容

第四節(jié)信息披露管理辦法

一、出臺(tái)的背景

二、信息披露的基本要求

三、違反信息披露要求的后果

第五節(jié)內(nèi)控指引

各項(xiàng)內(nèi)控制度要求及其有效運(yùn)行

第六節(jié)合同指引

第七節(jié)外包和托管

一、基金業(yè)務(wù)外包

二、基金業(yè)務(wù)托管

第八節(jié)從業(yè)人員管理

一、對(duì)從業(yè)人員從業(yè)資格的基本要求

二、從業(yè)資格的取得方式及維持有效性的條件

三、從業(yè)人員資格認(rèn)定的條件

第二部分 法律法規(guī)匯編

一、國家法律

1、《中華人民共和國證券投資基金法》

2、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》

3、《中華人民共和國公司法》

二、證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章

1、【第105號(hào)令】《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

三、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則

1、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

2、《私募投資基金信息披露管理辦法》

3、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

4、《私募投資基金募集行為管理辦法》

5、《私募投資基金合同指引1號(hào)（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）》

6、《私募投資基金合同指引2號(hào)（公司章程必備條款指引）》

7、《私募投資基金合同指引3號(hào)(合伙協(xié)議必備條款指引) 》

8、私募基金登記備案相關(guān)問題解答（一）至（九）匯總

9、關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告

10、中基協(xié)負(fù)責(zé)人就發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》答記者問

11、中基協(xié)負(fù)責(zé)人就落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》相關(guān)問題答記者問

12、關(guān)于建立失聯(lián)（異常）私募機(jī)構(gòu)公示制度的通知

13、證監(jiān)會(huì)2016年4月29日新聞發(fā)布會(huì)就私募監(jiān)管熱點(diǎn)問題答記者問

相關(guān)鏈接：

關(guān)于發(fā)布《基金從業(yè)資格考試大綱（2016年度修訂）》的通知