24周年

財稅實務 高薪就業(yè) 學歷教育
APP下載
APP下載新用戶掃碼下載
立享專屬優(yōu)惠

安卓版本:8.7.50 蘋果版本:8.7.50

開發(fā)者:北京正保會計科技有限公司

應用涉及權限:查看權限>

APP隱私政策:查看政策>

HD版本上線:點擊下載>

《基金法律法規(guī)》知識點:基金托管人的市場準入監(jiān)管

來源: 正保會計網(wǎng)校論壇 編輯: 2016/12/30 21:30:14 字體:

基金托管人的市場準入監(jiān)管

1.基金托管人資格的審核

基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任。商業(yè)銀行擔任基金托管人的,由中國證監(jiān)會會同中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國銀監(jiān)會”)核準;其他金融機構擔任基金托管人的,由中國證監(jiān)會核準。

2.擔任基金托管人的條件

擔任基金托管人,應當具備下列條件

①凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關規(guī)定

②設有專門的基金托管部門

③取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

④有安全保管基金財產(chǎn)的條件

⑤有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施

⑦有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。為保證基金托管人對基金管理人的有效監(jiān)督,《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人與基金管理人不得為同一機構,不得相互出資或者持有股份。

另外,對基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員任職資格以及兼任和競業(yè)禁止的要求,適用法律法規(guī)對基金管理人相關人員的規(guī)定。

正保會計網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》相關知識點,希望能幫助大家更好地學習基金從業(yè)。祝您夢想成真!

點擊進入論壇查看>>

基金從業(yè)直達秘籍>>

機考模擬系統(tǒng)

24小時內答疑

疑問及時解決

全真模擬 應對機考

模擬考場環(huán)境,提前熟悉流程

自動判分

系統(tǒng)自動批閱顯示得分

點擊購課

限時免費資料

  • 報考指南

    報考指南

  • 學習計劃

    學習計劃

  • 考試大綱

    考試大綱

  • 高頻考點

    高頻考點

  • 科目特點及備考建議

    科目特點及備考建議

  • 習題精選

    習題精選

回到頂部
折疊
網(wǎng)站地圖

Copyright © 2000 - odtgfuq.cn All Rights Reserved. 北京正保會計科技有限公司 版權所有

京B2-20200959 京ICP備20012371號-7 出版物經(jīng)營許可證 京公網(wǎng)安備 11010802044457號

報考小助理

備考問題
掃碼問老師