新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時(shí)接收考試資訊及
備考信息
基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范知識(shí)點(diǎn)：信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
2016年基金從業(yè)第三次統(tǒng)考考試時(shí)間為11月26日-27日，為幫助廣大考生順利通過考試！正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校歸納了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，希望能幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)。
由于基金管理人在資本市場(chǎng)的特殊地位，其相關(guān)信息可能對(duì)市場(chǎng)造成較大的影響，妨礙市場(chǎng)公平交易原則，所以，基金管理人一般要求按照相關(guān)規(guī)定披露信息。
基金管理人信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人在信息披露過程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對(duì)基金投資者形成了誤導(dǎo)或?qū)鹦袠I(yè)造成了不良聲譽(yù)，受到處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括：
（1）建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門，并明確其對(duì)提供的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任。
（2）信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查。
上一篇：基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范知識(shí)點(diǎn)：基...
下一篇：基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范知識(shí)點(diǎn)：投...
相關(guān)資訊
機(jī)考模擬系統(tǒng)
24小時(shí)內(nèi)答疑
疑問及時(shí)解決
全真模擬 應(yīng)對(duì)機(jī)考
模擬考場(chǎng)環(huán)境，提前熟悉流程
自動(dòng)判分
系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分
限時(shí)免費(fèi)資料
-
報(bào)考指南
-
學(xué)習(xí)計(jì)劃
-
考試大綱
-
高頻考點(diǎn)
-
科目特點(diǎn)及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)
