2018基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：封閉式基金的認(rèn)購

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校論壇編輯： 2018/02/23 10:25:11　字體：大小

2018年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開帷幕，第一次預(yù)約式考試報(bào)名時間為2月5日至3月6日，考試時間為3月17日。如何才能在金融市場站穩(wěn)，自然是將基金從業(yè)證書拿下了。正保會計(jì)網(wǎng)校特從論壇為您收集整理了基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)：封閉式基金的認(rèn)購、ETF和LOF份額的認(rèn)購，快來學(xué)習(xí)吧！

2018基金從業(yè)考試《證券投資基金》知識點(diǎn)

知識點(diǎn)：封閉式基金的認(rèn)購、ETF和LOF份額的認(rèn)購

封閉式基金的認(rèn)購

封閉式基金份額的發(fā)售，由基金管理人負(fù)責(zé)辦理。基金管理人一般會選擇證券公司組成承銷團(tuán)代理基金份額的發(fā)售。基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

在發(fā)售方式上，主要有網(wǎng)上發(fā)售與網(wǎng)下發(fā)售兩種方式。

發(fā)售方式	網(wǎng)上發(fā)售：通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地的證券營業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額
	網(wǎng)下發(fā)售：通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和承銷商的指定賬戶，向機(jī)構(gòu)或者個人投資者發(fā)售基金份額

ETF和LOF份額的認(rèn)購

1.ETF份額的認(rèn)購

認(rèn)購方式	現(xiàn)金認(rèn)購	場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購（證券交易所）
		場外現(xiàn)金認(rèn)購（基金管理人或代理機(jī)構(gòu) ）
	證券認(rèn)購
認(rèn)購開戶	場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購：具有滬、深證券賬戶
	場外現(xiàn)金認(rèn)購：具有開放式基金賬戶或滬、深證券賬戶
	證券認(rèn)購：滬、深A(yù)股證券賬戶

2. LOF份額認(rèn)購

認(rèn)購方式	場外認(rèn)購：注冊登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)
	場內(nèi)認(rèn)購：注冊登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)
認(rèn)購渠道	具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部
	基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
開戶	場內(nèi)認(rèn)購：深圳證交所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶
	場外認(rèn)購：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳證交所開放式基金賬戶
認(rèn)購方式	場外認(rèn)購：注冊登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)
	場內(nèi)認(rèn)購：注冊登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)
認(rèn)購渠道	具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部
	基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
開戶	場內(nèi)認(rèn)購：深圳證交所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶
	場外認(rèn)購：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳證交所開放式基金賬戶