2018基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點：分級基金與開放基金

2018年基金從業(yè)資格考試已經拉開帷幕，第一次預約式考試報名時間為2月5日至3月6日，考試時間為3月17日。如何才能在金融市場站穩(wěn)，自然是將基金從業(yè)證書拿下了。正保會計網校特從論壇為您收集整理了基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考點：分級基金份額的上市交易及申購、贖回，快來學習吧！

知識點：分級基金份額的上市交易及申購、贖回

（一）分級基金份額的上市交易

分開募集的分級基金，是分別以子代碼進行募集，基金成立后，向深圳證券交易所提交上市申請，僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不申購、贖回。

對于以母基金代碼進行合并募集的分級基金，募集完成后，將基礎份額按比例拆分為不同風險收益的子份額，部分或全部類別份額上市交易。

（二）開放式分級基金份額的申購和贖回

開放式分級基金份額的申購和贖回包括場內和場外兩種方式。

分開募集的分級基金，以子代碼進行申購和贖回，母基金代碼不能進行申購和贖回。

目前我國發(fā)行的合并募集的分級基金，通常只能以母基金代碼進行申購和贖回，子基金份額只能上市交易，不能單獨申購和贖回。

（三）分級基金的跨系統(tǒng)轉托管

由于分級基金份額是分系統(tǒng)登記的

登記在基金注冊登記系統(tǒng)的基金份額只能申請贖回，不能直接在證券交易所賣出。

登記在證券登記結算系統(tǒng)中的基金份額可以在證券交易所賣出。

知識點：開放式基金份額登記的概念、我國開放式基金注冊登記機構及其職責、基金份額登記流程、申購和贖回的資金結算

開放式基金份額登記的概念

開放式基金份額的登記，是指基金注冊登記機構通過設立和維護基金份額持有人名冊，確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。

我國開放式基金注冊登記機構及其職責

（一）我國開放式基金注冊登記體系的模式

1.基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的“內置”模式；

2.委托中國證券登記結算有限責任公司作為注冊登記機構的“外置”模式；

3.以上兩種情況兼有的“混合”模式。

（二）基金注冊登記機構的主要職責

1.建立并管理投資者基金份額賬戶；

2.負責基金份額登記，確認基金交易；

3.發(fā)放紅利；

4.建立并保管基金投資者名冊；

5.基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責。

基金份額登記流程

1.T日，投資者的申購和贖回申請信息通過代銷機構網點傳送至代銷機構總部，由代銷機構總部將本代銷機構的申購和贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機構

2.T＋1日，注冊登記機構根據(jù)T日各代銷機構的申購和贖回申請數(shù)據(jù)及T日的基金份額凈值統(tǒng)一進行確認處理，并將確認的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認后的申購和贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構，各代銷機構再下發(fā)至各所屬網點

3.同時，注冊登記機構也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人。至此，注冊登記機構完成對基金份額持有人的基金份額登記。

申購和贖回的資金結算

資金結算分清算和交收兩個環(huán)節(jié)。

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