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2017年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開帷幕,為了幫助大家更好地備考基金從業(yè),正保會計網(wǎng)校為大家整理了《基金法律法規(guī)》合規(guī)管理的相關(guān)知識點,預(yù)祝大家順利通過考試,成為一名優(yōu)質(zhì)金融精英!
知識點:合規(guī)管理的意義
1.從基金管理人的運作流程看,基金的設(shè)立、基金投資管理和基金信息披露等主要環(huán)節(jié)出現(xiàn)的違規(guī)行為,會帶來風(fēng)險損失和名譽損害,加強基金的合規(guī)管理具有非常重要的現(xiàn)實意義。
2.合規(guī)管理要真正發(fā)揮作用,還應(yīng)確保合規(guī)獨立性的存在。合規(guī)獨立性是指基金管理人的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風(fēng)險部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計部門等。獨立性原則是指合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨立于基金管理人的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動,以真正起到牽制制約的作用,是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。
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