2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金監(jiān)管特征

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2017/01/11 14:40:19　字體：大小

2017年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開(kāi)帷幕,為了幫助大家更好地備考基金從業(yè)，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了《基金法律法規(guī)》基金監(jiān)管的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，預(yù)祝大家順利通過(guò)考試！

知識(shí)點(diǎn)：基金監(jiān)管的特征

1.監(jiān)管內(nèi)容具有全面性

政府基金監(jiān)管的內(nèi)容，不僅涉及各種基金機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更和終止，基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格和行為，基金機(jī)構(gòu)的活動(dòng)規(guī)則，而且還涉及基金市場(chǎng)其他諸多方面的監(jiān)管，監(jiān)管內(nèi)容具有全面性。

2.監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性

政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)所有的基金機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員乃至基金行業(yè)自律組織均有權(quán)監(jiān)管。

3.監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性

政府基金監(jiān)管活動(dòng)貫穿基金機(jī)構(gòu)從設(shè)立直至終止的全過(guò)程，包括市場(chǎng)進(jìn)入、市場(chǎng)活動(dòng)和市場(chǎng)退出的各方面制度，體現(xiàn)為事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管的連續(xù)活動(dòng)。

4.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性

與基金行業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)明確規(guī)定政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其權(quán)限和職責(zé)，政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使其職責(zé)。

5.監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性

有關(guān)基金監(jiān)管的法律規(guī)定，具有強(qiáng)制性規(guī)范的性質(zhì)。政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使審批權(quán)、檢查權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)、行政處罰權(quán)和行政處分權(quán)等監(jiān)管權(quán)，均具有法律效力，具有強(qiáng)制性。這是政府對(duì)基金行業(yè)有效監(jiān)管的保證。

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