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基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識》考點解讀：基金募集信息披露
基金募集信息披露
在基金募集信息披露中，基金合同、基金招募說明書和基金托管協(xié)議是三大重要法律文件。
考點一 基金合同
投資者繳納基金份額認(rèn)購款項時，即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，此時基金合同成立。
1．基金合同的主要披露事項
2．基金舍同所包含的重要信息
（1）基金投資運作安排和基金份額發(fā)售安排信息。
（2）基金合同特別約定的事項，包括基金各當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、基金持有人大會、基金合同終止等方面的信息。
①基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，特別是基金份額持有人的權(quán)利。
②基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則。
③基金合同終止的事由、程序及基金財產(chǎn)的清算方式。
考點二 基金招募說明書
基金招募說明書的編制原則是基金管理人應(yīng)將所有對投資者作出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，以便投資者更好地作出投資決策。
1．招霧說明書的主要披露事項
2．招霧說明書所包含的重要信息
（1）基金運作方式。
（2）從基金資產(chǎn)中列支的費用的種類、計提標(biāo)準(zhǔn)和方式。
（3）基金份額的發(fā)售、交易、申購、贖回的約定，特別是買賣基金費用的相關(guān)款項。
（4）基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征、投資限制等。
（5）基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式。
（6）基金風(fēng)險提示。
（7）招募說明書摘要。
（8）招募說明書摘要。該部分出現(xiàn)在每6個月更新的招募說明書中，主要包括基金投資基本要素、投資組合報告、基金業(yè)績和費用概覽、招募說明書更新說明等內(nèi)容。
考點三 基金托管協(xié)議
基金托管協(xié)議包含兩類重要信息：
（1）基金管理人和托管人之間的相互監(jiān)督和核查。
（2）協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項。
2016年6月18日基金從業(yè)將迎來第三次預(yù)約考試，正保會計網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識》相關(guān)知識點，希望能幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)。祝您夢想成真！
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