基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：基金管理從業(yè)人員資格的監(jiān)管

對基金管理人從業(yè)人員資格的監(jiān)管

基金管理人的從業(yè)人員是指基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資管理人員以及其他從業(yè)人員?；鸸芾砣藢儆诮鹑跈C(jī)構(gòu)，在法律關(guān)系上屬于信托關(guān)系中的受托人。對其從業(yè)人員的任職資格應(yīng)該有高于一般公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的要求，以防范道德風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)基金份額持有人的利益。

1.基金管理人的從業(yè)人員的資格

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷；高級管理人員還應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。所謂“相關(guān)的工作經(jīng)歷”，是指從事基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理工作經(jīng)歷；擔(dān)任督察長的，還應(yīng)當(dāng)具有法律、會計(jì)、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷。

根據(jù)基金業(yè)協(xié)會《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》（2009年4月修訂），基金管理公司投資管理人員，是指在公司負(fù)責(zé)基金投資、研究、交易的人員以及實(shí)際履行相應(yīng)職責(zé)的人員。具體包括：公司投資決策委員會成員，公司分管投資、研究、交易業(yè)務(wù)的高級管理人員，公司投資、研究、交易部門的負(fù)責(zé)人，基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

①取得基金從業(yè)資格

②通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

③具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷

④沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形

⑤最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

基金管理人的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。對于在從業(yè)活動(dòng)中有違法違規(guī)、違背誠信行為的人員，應(yīng)當(dāng)禁止其進(jìn)入公開募集基金行業(yè)擔(dān)任基金管理人的從業(yè)人員。

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員：

①因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的

②對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年的

③個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>

④因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨公司及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國家機(jī)關(guān)工作人員

⑤因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計(jì)師和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員

⑥法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員

2.基金管理人從業(yè)人員的兼任和竟業(yè)禁止

基于基金從業(yè)人員不得兼任不相容職務(wù)、競業(yè)禁止和防止利益沖突的規(guī)則，《證券投資基金法》規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。

中國證監(jiān)會《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》（2004）規(guī)定，高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)維護(hù)所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則；不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)。另外，基金管理人的法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人和從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會進(jìn)行審核。

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