基金從業(yè)《基金基礎(chǔ)知識》考點解讀：證券投資基金參與主體

證券投資基金的參與主體

考點一 證券投資基金的運作

基金的運作包括基金的市場營銷、基金的募集、基金的投資管理、基金資產(chǎn)的托管、基金份額的登記、基金的估值與會計核算、基金信息披露以及其他基金運作活動在內(nèi)的所有相關(guān)環(huán)節(jié)。

從基金管理人的角度看，可以分為：基金的市場營銷、基金的投資管理、基金的后臺管理三大部分。

考點二 基金的參與主體

基金的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)和自律機構(gòu)三大類。

（一）基金當(dāng)事人

1．蓉金份額持有人

基金份額持有人即基金投資人，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。

基金份額持有人享有的權(quán)利：分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)，查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料，對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟，基金合同約定的其他權(quán)利。

2．基金管理人

基金管理人的主要職責(zé)就是按照基金合同的約定，負責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益?；鸸芾砣嗽诨疬\作中具有核心作用。在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

3．基金托管人

基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會計復(fù)核以及對基金投資運作的監(jiān)督等方面。

在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。

（二）基金市場服務(wù)機構(gòu)

證券投資基金市場服務(wù)機構(gòu)包括：基金銷售機構(gòu)、登記注冊機構(gòu)、律師和會計師事務(wù)所、基金投資咨詢公司與基金評級機構(gòu)。

目前，商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)，均可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金的代銷業(yè)務(wù)。

在我國承擔(dān)基金份額注冊登記工作的主要是基金管理公司自身和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡稱“中國結(jié)算公司”）。

（三）基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織

（1）基金監(jiān)管機構(gòu)（中國證監(jiān)會）。

（2）基金自律組織。證券交易所是基金自律管理機構(gòu)之一?；鹦袠I(yè)自律組織是由基金管理人、基金托管人或基金銷售機構(gòu)等組織成立的基金同業(yè)協(xié)會。

2016年6月18日的基金從業(yè)資格考試時間臨近，為了幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)，正保會計網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識》相關(guān)知識點，希望對大家有所幫助。祝您夢想成真！

點擊進入論壇查看>>

基金從業(yè)直達秘籍>>