新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收考試資訊及
備考信息
基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》知識點：基金托管協(xié)議
基金托管協(xié)議是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財產(chǎn)保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權利義務及職責，確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
基金托管協(xié)議包含兩類重要信息：
第一，基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查。例如，基金管理人應對基金托管人履行賬戶開設、凈值復核、清算交收等托管職責情況等進行核查；基金托管人應依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定，對基金投資對象、投資范圍、投融資比例、投資禁止行為、基金參與銀行間市場的信用風險控制等進行監(jiān)督。
第二，協(xié)議當事人權責約定中事關持有人權益的重要事項。例如，當事人在凈值計算和復核中重要環(huán)節(jié)的權責，包括基金管理人與基金托管人依法自行商定估值方法的情形和程序，基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)估值未能維護持有人權益時的處理，估值錯誤時的處理及責任認定，等等。
2016年基金從業(yè)第三次預約考試時間為6月18日，正保會計網(wǎng)校為大家整理了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》相關知識點，祝大家順利通過基金從業(yè)考試！
相關資訊
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
