基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》知識點：合規(guī)培訓

來源: 正保會計網(wǎng)校論壇編輯： 2016/05/31 14:06:41　字體：大小

2016年基金從業(yè)第三次預約考試時間為6月18日，正保會計網(wǎng)校為大家整理了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》相關(guān)知識點，希望能幫助大家更好地學習基金從業(yè)！　　

基金管理人的合規(guī)問題在公司運營過程中是非常關(guān)鍵而敏感的問題，所以一個有效的合規(guī)管理系統(tǒng)是一個基金管理人所必須具備的。基金管理人必須確信它的員工能夠遵從所屬國家、所屬經(jīng)營環(huán)境下的所有現(xiàn)行的法律和規(guī)范。

有效進行合規(guī)培訓管理，通過一套完善的系統(tǒng)監(jiān)控、跟蹤和評估的流程，保證員工能夠符合公司最新的合規(guī)政策，公司的流程規(guī)范以及國家的法律和法規(guī)等，從而幫助公司全面實現(xiàn)既定目標，有效降低運作風險，并最終使合規(guī)培訓成為基金管理人降低成本的關(guān)鍵。

基金管理人合規(guī)培訓的具體內(nèi)容包括：

一、講解合規(guī)管理相關(guān)概念、部分法律法規(guī)條款，介紹集團公司合規(guī)管理體系，學習公司《誠信合規(guī)手冊》；

二、對合規(guī)管理信息平臺操作系統(tǒng)進行現(xiàn)場演示講解，學習系統(tǒng)操作流程，并對信息平臺的運用進行了安排。

合規(guī)培訓學習，對參訓人員增強合規(guī)管理的意義有了進一步的認識，對今后的工作具有很強的指導性。公司通過多種形式持續(xù)加強合規(guī)管理，不斷強化員工的誠信合規(guī)意識，努力做到守法合規(guī)、忠誠企業(yè)、誠信做事、愛崗敬業(yè)，知行統(tǒng)一，以剛性的規(guī)章制度約束自己的行為，推動公司在新常態(tài)下實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營、依法經(jīng)營。

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