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基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識點：合規(guī)政策
2016年基金從業(yè)第三次預(yù)約考試時間為6月18日，正保會計網(wǎng)校為大家整理了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識點，希望能幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)！
合規(guī)政策是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實現(xiàn)合規(guī)目標的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的文件，對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
（一）合規(guī)政策的制定
基金管理人的高級管理層負責(zé)制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理狀況以及法律、規(guī)則和準則的變化情況適時修訂合規(guī)政策，報經(jīng)董事會審議批準后傳達給全體員工定期評價各項合規(guī)政策和執(zhí)行狀況；若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)問題，管理層必須立即向董事會匯報。
基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風(fēng)險的主要程序，并對合規(guī)管理職能的有關(guān)事項做出規(guī)定，至少應(yīng)包括：
（1）合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)。
（2）合規(guī)管理部門的權(quán)限，包括享有與基金管理人任何員工進行溝通并獲取履行職責(zé)所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利等。
（3）合規(guī)負責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)。
（4）保證合規(guī)負責(zé)人和合規(guī)管理部門獨立性的各項措施，包括確保合規(guī)負責(zé)人和合規(guī)管理人員的合規(guī)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不產(chǎn)生利益沖突等。
（5）合規(guī)管理部門與其他部門之間的協(xié)作關(guān)系。
（6）設(shè)立業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)合規(guī)管理部門的原則。
（二）合規(guī)政策的落實
公司經(jīng)理層負責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任。
各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)遵循公司合規(guī)政策，研究制定本部門或業(yè)務(wù)單元業(yè)務(wù)決策和運作的各項制度流程并組織實施，定期對本部門的合規(guī)風(fēng)險進行評估，對其合規(guī)管理的有效性負貢。
合規(guī)與風(fēng)險控制部為合規(guī)風(fēng)險的日常管理部門，主要負責(zé)識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險，并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告。
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