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《基金法律法規(guī)》知識點：基金份額登記流程（11.21）
2016年基金從業(yè)資格考試第五次預(yù)約考試將于2016年12月17日開考，為了幫助大家更好的學(xué)習(xí)基金從業(yè)。正保會計網(wǎng)校從論壇收集了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》科目的知識點，希望能幫助大家順利通過考試！
基金份額登記過程實際上是基金注冊登記機構(gòu)通過基金注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。這個過程與基金的申購和贖回過程是一致的，具體流程如下：
T日，投資者的申購和贖回申請信息通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點傳送至代銷機構(gòu)總部，由代銷機構(gòu)總部將本代銷機構(gòu)的申購和贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機構(gòu)。
T+1日，注冊登記機構(gòu)根據(jù)T日各代銷機構(gòu)的申購和贖回申請數(shù)據(jù)及T日的基金份額凈值統(tǒng)一進行確認處理，并將確認的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認后的申購和贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構(gòu)，各代銷機構(gòu)再下發(fā)至各所屬網(wǎng)點。同時，注冊登記機構(gòu)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人。至此，注冊登記機構(gòu)完成對基金份額持有人的基金份額登記。如果投資者提交的信息不符合注冊登記的有關(guān)規(guī)定，最后的確認信息將是投資者申購和贖回失敗。
對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣，一般基金通常如上所述，是T+1日登記，而QDII基金則通常是T+2日登記。
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