沖刺11月基金從業(yè)考試——時間數(shù)據(jù)整理

在備考11月基金從業(yè)資格考試的沖刺階段，該整理一些需要記憶的內(nèi)容，集中記憶練習(xí)。下面是小編整理的關(guān)于“時間”的內(nèi)容，希望能幫到大家~！~

> > > > 2日

1. 基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人覺得有必要可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的可以延緩支付贖回款項，但不超過正常支付時間的20個工作日，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

2. 基金管理人應(yīng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報告。

3. 發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并報證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

4. 出現(xiàn)重大事件/信息時，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日2日內(nèi)編制并披露臨時報告書。

5. QDII基金的凈值在估值日后1~2個工作日內(nèi)披露。

> > > > 3日

1. 基金管理人整改后應(yīng)向中國證監(jiān)會提交報告，中國證監(jiān)會經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)在驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

2. 基金托管人整改后應(yīng)向金融監(jiān)管機構(gòu)提交報告，經(jīng)驗收符合相關(guān)要求的應(yīng)在驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

3. 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

4. 證監(jiān)會在收到基金管理人驗資報告和備案材料之日起3個工作日內(nèi)書面確認(rèn)，自書面確認(rèn)之日起基金合同生效，基金管理人在收到證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日予以公告。

基金管理人應(yīng)在申購和贖回開放日前3個工作日內(nèi)在至少一種證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。

5. 基金管理人對登記辦理時間進行調(diào)整應(yīng)最遲于開始實施前3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

6. 當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案，并在3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

7. 登記結(jié)算機構(gòu)對對清算交收和登記的辦理時間、方式進行調(diào)整的，最遲于開始實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

8. 基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。

9. 基金獲準(zhǔn)上市的應(yīng)在上市日前3個工作日，將基金份額上市交易公告書登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。

10. 基金托管人在基金份額發(fā)售前3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

> > > > 5日

1. 基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

2. 其他基金銷售機構(gòu)的基金宣傳推介材料應(yīng)事先經(jīng)基金銷售機構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級管理人員檢查，自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

> > > > 10日

1. 基金募集期屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80％以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊的最低募集份額總額，基金管理人自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告。

2. 私募基金管理人應(yīng)及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理募集基金的投資運作情況和杠桿運作情況，發(fā)生重大事項的，在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

3. 基金管理人應(yīng)自募集期限屆滿日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告10日內(nèi)向證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理備案手續(xù)。

4. 監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況對符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后5個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告；在發(fā)現(xiàn)可疑交易或行為時，在其發(fā)生后10個工作日內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。

> > > > 20日

1. 基金業(yè)協(xié)會應(yīng)在私募基金備案材料齊備后20個工作日內(nèi)，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

2. 中國證監(jiān)會對常規(guī)產(chǎn)品的注冊審查時間不超過20個工作日，其他產(chǎn)品不超過6個月。

3. 基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人覺得有必要可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的可以延緩支付贖回款項，但不超過正常支付時間的20個工作日，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

> > > > 30日

1. 基金募集失敗，基金管理人應(yīng)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項，并+銀行同期存款利息。

2. 召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式等事項。

3. 基金募集失敗的基金管理人應(yīng)在募集期后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，加計銀行同期存款利息。

4. 管理人/托管人召集基金份額持有人大會的應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

> > > > 其他

1. 中國證監(jiān)會在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日，案情復(fù)雜的可以延長15個交易日。

2. 基金管理公司變更持有5％以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或變更其他重大事項，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起60日內(nèi)做出批不批準(zhǔn)的決定。

3. 對一般基金而言，基金管理人應(yīng)自受理基金投資者有效贖回申請之日起7個工作日內(nèi)支付贖回款項。

4. 開放式基金合同生效后的每6個月結(jié)束之日45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上；在公告的15日前，向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書。

5. 基金管理人在每年結(jié)束后90日內(nèi)在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文；

在上半年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文；

在每季結(jié)束后15個工作日內(nèi)，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報告。

上述定期報告在披露的第2個工作日應(yīng)分別報證監(jiān)會及地方監(jiān)管局、基金上市的證券交易所備案。對于當(dāng)期基金合同生效不足2個月的基金可以不編制上述定期報告。

> > > > T+XX日

1. 開放式基金T日提交認(rèn)購申請，T+2日可查詢認(rèn)購申請的受理情況。

2. 封閉式基金二級市場交易份額和股份的是在T日交割，資金交割是在T+1日完成。

3. 開放式基金申購份額在T+2日內(nèi)確認(rèn)，確認(rèn)后下一工作日（T+3）就可以贖回。

4. 貨幣市場基金申購成功后，登記機構(gòu)會在T+1日辦理增加權(quán)益登記手續(xù)，投資者自T+2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

5. 投資者贖回基金份額成功后，登記機構(gòu)在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。

6. 投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，轉(zhuǎn)托管份額于T+1日到達轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點，投資者可于T+2日起贖回該部分基金份額。

7. 單市場ETF基金在T日申購和贖回，T日收市后登記結(jié)算機構(gòu)辦理基金份額于組合證券的清算交收以及現(xiàn)金替代等的清算，T+1辦理現(xiàn)金替代等的交收以及現(xiàn)金差額的清算，T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收。

8. 基金份額凈值在T日收市后計算，在T+1日公告，T日的申購贖回清單在當(dāng)日上海交易所開市前公告。

9. T日申購和贖回基金份額時，需按T+1日公告的T日現(xiàn)金差額進行資金的清算交收。

10. LOF：投資者T日賣出基金份額后的資金T+1日到賬。贖回資金至少T+2日到賬。T日深圳證券交易所申購的基金份額，自T+1日可在深交所賣出或贖回；T日買入的基金份額，T+1日可在深交所賣出或贖回。

11. 投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金登記系統(tǒng)，自T+2日開始投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機構(gòu)或基金管理人處申報贖回基金份額。

12. 投資者將上市基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自T+2日開始可通過轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部申報在深交所賣出或贖回基金份額。

13. QDII：基金管理公司在T+2日內(nèi)對該申請的有效性進行確認(rèn)，T日提交有效申請，投資者應(yīng)在T+3日查詢申請確認(rèn)情況。

14. QDII贖回成功后基金管理人將在T+10日內(nèi)支付贖回款項。

15. T日投資者申購和贖回申請信息通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點傳送至代銷機構(gòu)總部，由總部將信息匯總后統(tǒng)一傳達至注冊登記機構(gòu)。T+1日注冊登記機構(gòu)統(tǒng)一進行確認(rèn)處理并登記基金份額和下發(fā)申購贖回信息。

16. 一般基金是T+1日登記，QDII基金是T+2日登記。

17. 我國境內(nèi)基金申購款在T+2日內(nèi)到達基金的銀行存款賬戶，贖回款T+3日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出，貨幣市場基金贖回款T+1可從基金的銀行存款賬戶劃出。

> > > > XX月

1. 中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)進行審查，作出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。

2. 基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)6個月內(nèi)選任新基金管理人。

3. 基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)6個月內(nèi)選人新基金托管人。

4. 中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自手里公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)進行審查，作出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。

5. 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金募集。超過6個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案；發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)向中國證監(jiān)會重新提交注冊申請。

6. 私募基金管理人應(yīng)于每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

7. 基金的募集期限自基金份額發(fā)售日起計算，不超過3個月。

8. 開放式基金的封閉期不超過3個月。

9. ETF建倉期不超過3個月。

10. ETF基金自基金合同生效日后不超過3個月的時間起開始辦理贖回。

11. 對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍為改正的基金管理公司或基金代銷機構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報送證監(jiān)會，報送后10日后方可使用。

> > > > XX年

1. 封閉式分級基金的存續(xù)期限多為3年期或5年期。

2. 中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi)，一般工作人員離職后2年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機構(gòu)任職。

3. 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的條件：（只取相關(guān)部分）

-主要股東最近3年沒有違法記錄。

-主要股東為自然人的在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。

-非主要股東為自然人的在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上。

4. 基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。

5. 基金經(jīng)理任職條件：（只取相關(guān)部分）

-具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷。

-最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政部門的行政處罰。

6. 對所任職公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年的，不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員。

7. 因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完未逾3年的不得成為基金管理公司實際控制人。

8. 封閉式基金上市交易的合同期限在5年以上。

9. 半年度報告要披露過去1個月的凈值增長率，無須披露過去5年的凈值增長率和近3年每年的基金收益分配情況。

10. 基金合同生效6個月~1年的應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績；

基金合同生效1年~10年的應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始的所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的還應(yīng)登載當(dāng)年上半年度的業(yè)績。

基金合同生效10年以上的應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個完整會計年度的業(yè)績。

11. 對于持有期低于3年的投資者，基金管理人不得免收其后端申購（認(rèn)購）費用。

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