證券投資基金基礎(chǔ)知識考試大綱對比·第十四章

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：春分 2019/07/16 16:05:01　字體：大小

2019年修訂版基礎(chǔ)從業(yè)考試大綱已公布，9月份考試啟用——9月基金從業(yè)資格考試7月22日起報名。考生可根據(jù)新大綱制定自己的學(xué)習(xí)計劃，更有效地學(xué)習(xí)。以下是《證券投資基金基礎(chǔ)知識》第十四章的大綱對比，供學(xué)員們參考：

2019年修訂版基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識》考試大綱·第十四章

14.投資風(fēng)險的管理與控制	1.投資風(fēng)險的類型	14.1.a	掌握市場風(fēng)險、信用風(fēng)險和流動性風(fēng)險的概念及其管理方法
	2.投資風(fēng)險的測量	14.2.a	了解事前與事后風(fēng)險測量的區(qū)別
		14.2.b	掌握貝塔系數(shù)和波動率的概念、計算方法、應(yīng)用和局限性
		14.2.c	理解跟蹤誤差、主動比重的概念、計算方法、應(yīng)用和局限性
		14.2.d	理解最大回撤、下行標準差的概念、計算方法、應(yīng)用和局限性
		14.2.e	理解風(fēng)險價值（VaR）與預(yù)期損失（ES）的概念、應(yīng)用和局限性
		14.2.f	了解壓力測試的方法和應(yīng)用
	3.不同類型基金的風(fēng)險管理	14.3.a	掌握股票型基金與混合型基金的風(fēng)險管理方法
		14.3.b	掌握債券型基金的風(fēng)險管理方法
		14.3.c	掌握貨幣市場基金的風(fēng)險管理方法
		14.3.d	了解指數(shù)、ETF、避險策略基金的風(fēng)險管理方法
		14.3.e	理解跨境投資所面臨的風(fēng)險和相應(yīng)的管理方法