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2016年初級(jí)經(jīng)濟(jì)師金融專業(yè)預(yù)習(xí)知識(shí)點(diǎn)：證券發(fā)行和流通市場(chǎng)
網(wǎng)校小編整理了“2016年初級(jí)經(jīng)濟(jì)師金融專業(yè)預(yù)習(xí)知識(shí)點(diǎn)”，希望對(duì)各位考生備考初級(jí)經(jīng)濟(jì)師有幫助！
（一）證券發(fā)行市場(chǎng)
1、參與者：發(fā)行者、承銷者、認(rèn)購(gòu)者
2、種類
⑴按對(duì)象劃分：公募發(fā)行——非特定對(duì)象與私募發(fā)行——特定的投資者
⑵直接發(fā)行與間接發(fā)行
——直接發(fā)行是指不委托其他機(jī)構(gòu)，由證券發(fā)行者自己組織銷售的證券發(fā)行方式。
⑶折價(jià)發(fā)行、平價(jià)發(fā)行與溢價(jià)發(fā)行
（二）證券流通市場(chǎng)
1、證券交易所
⑴公司制：通過(guò)發(fā)行股票籌集資金組建起來(lái)的以盈利為目的的證券交易所。
⑵會(huì)員制：由若干證券商自愿組成的非盈利性的證券交易所。（我國(guó)采用此種）
——各券商申請(qǐng)以會(huì)員身份加入交易所，繳納會(huì)費(fèi)。
2、場(chǎng)外交易市場(chǎng)
⑴無(wú)集中固定場(chǎng)所，場(chǎng)外交易分散的無(wú)形市場(chǎng)；
⑵投資者無(wú)特別限制，直接與經(jīng)紀(jì)商、自營(yíng)商交易，開(kāi)放型市場(chǎng)；
⑶交易種類繁多，少數(shù)上市證券，主要是各種非上市證券；
⑷買賣雙方以協(xié)商議價(jià)方式確定價(jià)格；
⑸管理上比證交所相對(duì)寬松。
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