基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)不得有下列情形（?。?/h1>

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯：6源的各種愛好 2019/09/03 11:28:48　字體：大 小

多選題

基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得有下列情形（?。?/p>

A、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平 

B、釆取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金 

C、以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金 

D、承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送 

E、挪用基金銷售結(jié)算資金 

查看答案解析

【答案】

ABCDE

【解析】

本題考查基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)的禁止情形?；痄N售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得有下列情形：(1)以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平；(2)釆取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金；(3)以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金；(4)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送；(5)進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購(gòu)或者預(yù)約申購(gòu)（基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外），未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期；(6)挪用基金銷售結(jié)算資金；(7)本辦法第三十五條規(guī)定的情形；(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。參見教材P65、66。

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