銀行初級考試《風(fēng)險管理》每日一練：產(chǎn)品控制體系（2023.01.13）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2023/01/13 15:01:44　字體：大小

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單選題

金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資交易建立全流程的產(chǎn)品控制體系，下列不屬于事前管理的是（?。?。

A、建立投資品負面禁投清單并根據(jù)市場最新情況及時更新

B、建立資管業(yè)務(wù)的合規(guī)交易團隊，開展嵌入交易流程的合規(guī)交易審查

C、建立健全相關(guān)的投資交易管理制度辦法，明確規(guī)定投前審批制度及流程，切實防范投前風(fēng)險

D、對資管業(yè)務(wù)的合作機構(gòu)及交易對手建立名單制管理，并進行分類授權(quán)和合作機構(gòu)內(nèi)部評級，結(jié)合投資業(yè)績等對合作機構(gòu)進行動態(tài)管理

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【答案】

【解析】

本題考查產(chǎn)品控制體系。事前管理：建立健全相關(guān)的投資交易管理制度辦法，明確規(guī)定投前審批制度及流程，切實防范投前風(fēng)險。建立投資品負面禁投清單并根據(jù)市場最新情況及時更新。對資管業(yè)務(wù)的合作機構(gòu)及交易對手建立名單制管理，并進行分類授權(quán)和合作機構(gòu)內(nèi)部評級，結(jié)合投資業(yè)績等對合作機構(gòu)進行動態(tài)管理。參見教材P371

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