銀行中級《法律法規(guī)》每日一練：保薦制度（2022.05.15）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：wkzb 2022/05/15 11:09:06　字體：大小

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單選題

下列關(guān)于保薦制度的表述中，錯誤的是（?。?/p>

A、2003年12月28日，證監(jiān)會公布了《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》，決定從2014年2月1日起在中國內(nèi)地施行保薦人制度

B、在2005年修訂的《證券法》中對保薦人制度以法律的形式確立了下來

C、所謂保薦人制度，是指是由保薦機構(gòu)及其保薦代表人負責(zé)發(fā)行人的上市推薦和輔導(dǎo)，核實公司發(fā)行文件和上市文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度，并承擔(dān)風(fēng)險防范責(zé)任的一種制度

D、保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運作

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【答案】

【解析】

本題考查保薦制度。2003年12月28日，證監(jiān)會公布了《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》，決定從2004年2月1日起在中國內(nèi)地施行保薦人制度。在2005年修訂的《證券法》中對保薦人制度以法律的形式確立了下來。所謂保薦人制度，是指是由保薦機構(gòu)及其保薦代表人負責(zé)發(fā)行人的上市推薦和輔導(dǎo)，核實公司發(fā)行文件和上市文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度，并承擔(dān)風(fēng)險防范責(zé)任的一種制度?！蹲C券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運作。參見教材P347。

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