初級《風(fēng)險管理》每日一練：行為風(fēng)險管理（12.30）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2021/12/30 09:46:01　字體：大小

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多選題

銀行業(yè)金融機構(gòu)制定的行為守則及其細則應(yīng)要求全體從業(yè)人員遵守法律法規(guī)、恪守工作紀(jì)律，包括（　）。

A、不得在任何場所開展未經(jīng)批準(zhǔn)的金融業(yè)務(wù)

B、不得銷售或推介未經(jīng)審批的產(chǎn)品

C、不得代銷未持有金融牌照機構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品

D、不得利用職務(wù)和工作之便謀取非法利益

E、未經(jīng)監(jiān)管部門允許不得向社會或其他單位和個人泄露監(jiān)管工作秘密信息

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【答案】

ABCDE

【解析】

本題考查行為風(fēng)險管理。銀行業(yè)金融機構(gòu)制定的行為守則及其細則應(yīng)要求全體從業(yè)人員遵守法律法規(guī)、恪守工作紀(jì)律，包括但不限于：自覺抵制并嚴(yán)禁參與非法集資、地下錢莊、洗錢、商業(yè)賄賂、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，不得在任何場所開展未經(jīng)批準(zhǔn)的金融業(yè)務(wù)，不得銷售或推介未經(jīng)審批的產(chǎn)品，不得代銷未持有金融牌照機構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品，不得利用職務(wù)和工作之便謀取非法利益，未經(jīng)監(jiān)管部門允許不得向社會或其他單位和個人泄露監(jiān)管工作秘密信息等。參見教材P380。

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