銀行中級考試《風險管理》每日一練：行為風險管理（2021.12.29）

來源: 正保會計網校編輯：大耳朵圖圖 2021/12/29 10:30:08　字體：大小

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多選題

銀行業(yè)金融機構制定的行為守則及其細則應要求全體從業(yè)人員遵守法律法規(guī)、恪守工作紀律，包括（?。?/p>

A、不得在任何場所開展未經批準的金融業(yè)務

B、不得銷售或推介未經審批的產品

C、不得代銷未持有金融牌照機構發(fā)行的產品

D、不得利用職務和工作之便謀取非法利益

E、未經監(jiān)管部門允許不得向社會或其他單位和個人泄露監(jiān)管工作秘密信息

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【答案】

ABCDE

【解析】

本題考查行為風險管理。銀行業(yè)金融機構制定的行為守則及其細則應要求全體從業(yè)人員遵守法律法規(guī)、恪守工作紀律，包括但不限于：自覺抵制并嚴禁參與非法集資、地下錢莊、洗錢、商業(yè)賄賂、內幕交易、操縱市場等違法行為，不得在任何場所開展未經批準的金融業(yè)務，不得銷售或推介未經審批的產品，不得代銷未持有金融牌照機構發(fā)行的產品，不得利用職務和工作之便謀取非法利益，未經監(jiān)管部門允許不得向社會或其他單位和個人泄露監(jiān)管工作秘密信息等。參見教材P380。

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