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銀行中級《風(fēng)險管理》每日一練：商業(yè)銀行反洗錢的主要職責(zé)3.25
銀行業(yè)中級職業(yè)資格考試科目（可任意選考）：《銀行業(yè)法律法規(guī)與綜合能力》（即原《公共基礎(chǔ)》）、《銀行業(yè)專業(yè)實務(wù)》。其中，《銀行業(yè)專業(yè)實務(wù)》下設(shè)《個人理財》、《風(fēng)險管理》、《公司信貸》、《個人貸款》、《銀行管理》5個專業(yè)類別。
多選題
根據(jù)人民銀行、銀監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，商業(yè)銀行在反洗錢管理方面主要有以下職責(zé)（?。?。
A.建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度
B.建立客戶身份識別制度
C.建立客戶身份資料和交易記錄保存制度
D.開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作
E.應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度
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【答案】
ABCDE
【解析】
本題考查商業(yè)銀行反洗錢的主要職責(zé)。根據(jù)人民銀行、銀監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，商業(yè)銀行在反洗錢管理方面主要有以下職責(zé)：（1）建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度。（2）建立客戶身份識別制度。（3）通過第三方識別客戶身份的，應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合本法要求的客戶身份識別措施。（4）進(jìn)行客戶身份識別，必要時可以向公安、工商行政管理等部門核實客戶的有關(guān)身份信息。（5）應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度。（6）應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度。（7）建立客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度的具體辦法。（8）應(yīng)當(dāng)按照反洗錢預(yù)防、監(jiān)控制度的要求，開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作。
銀行業(yè)中級職業(yè)資格考試每日一練包括網(wǎng)校精編題目和歷年試題，讓您的復(fù)習(xí)備考更科學(xué)有效。祝您學(xué)習(xí)進(jìn)步，夢想成真！
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