銀行從業(yè)資格考試《個人理財》知識點：證監(jiān)會的主要職責

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2016/02/15 14:33:38　字體：大小

　　知識點：證監(jiān)會的主要職責

　?。?）研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃；起草證券期貨市場的有關(guān)法律、法規(guī)；制定證券期貨市場的有關(guān)規(guī)章；

　?。?）統(tǒng)一管理證券期貨市場，按規(guī)定對證券期貨監(jiān)督機構(gòu)實行垂直領導；

　?。?）監(jiān)督股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券投資基金的發(fā)行、交易、托管和清算；批準企業(yè)債券的上市；監(jiān)管上市國債和企業(yè)債券的交易活動；

　?。?）監(jiān)管境內(nèi)期貨合約上市、交易和清算；按規(guī)定監(jiān)督境內(nèi)機構(gòu)從事境外期貨業(yè)務；

　?。?）監(jiān)管上市公司及其有信息披露義務股東的證券市場行為；

　?。?）管理證券期貨交易所；按規(guī)定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業(yè)協(xié)會；

　?。?）監(jiān)管證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構(gòu)、證券期貨投資咨詢機構(gòu)；與中國人民銀行共同審批基金托管機構(gòu)的資格并監(jiān)管其基金托管業(yè)務；制定上述機構(gòu)高級管理人員任職資格的管理辦法并組織實施；負責證券期貨從業(yè)人員的資格管理；

　?。?）監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市；監(jiān)管境內(nèi)機構(gòu)到境外設立證券機構(gòu)；監(jiān)督境外機構(gòu)到境內(nèi)設立證券機構(gòu)、從事證券業(yè)務；

　?。?）監(jiān)管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統(tǒng)計與信息資源管理；

　?。?0）會同有關(guān)部門審批律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)及其成員從事證券期貨中介業(yè)務的資格并監(jiān)管其相關(guān)的業(yè)務活動；

　?。?1）依法對證券期貨違法違規(guī)行為進行調(diào)查、處罰；

　?。?2）歸口管理證券期貨行業(yè)的對外交往和國際合作事務；

　?。?3）國務院交辦的其他事項。

伴隨著2016銀行從業(yè)資格考試的臨近，如何鞏固知識，提高備考效果，是每一位考生需要考慮的問題。正保會計網(wǎng)校為考生精心整理了2016銀行從業(yè)資格考試《個人理財》知識點供大家參考，希望對廣大考生有所幫助，祝大家學習愉快，夢想成真！

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